私募不配合自查，賬戶交由他人控制并交易，還有私募挪用基金資產1.2億！協會下重手取消管理人資格

每經記者 楊建    每經編輯 葉峰    

近期關于私募行業的監管在不斷加強，近期56家私募機構被基金業協會注銷管理人資格之外，近期多家私募機構被監管，9月27日，廣州九逸資產和深圳市中財沃頓資本兩家私募機構受到了重罰，私募管理人資格被取消之外，公司負責人也被取消基金從業資格。其中廣州九逸資產的管理規模在20億至50億之間，公司除了不配合協會自查之外，還將基金賬戶交由他人控制并交易。另外深圳市中財沃頓資本除了承諾保本保息之外，還有挪用基金資產1.2億。

廣州九逸資產不配合自查，賬戶交由他人控制并交易

9月以來，多家私募機構收到監管部門的罰單，主要是涉及自律核查、承諾保本保息、挪用基金資產等。在9月27日，基金業協會下發了兩則紀律處分事先告知書，其中廣州九逸資產管理有限公司首先存在著不配合協會自律檢查的情況，在自律檢查過程中，協會無法通過廣州九逸資產在協會報送的平臺登記的高管管理人員及機構聯系人取得有效聯系。

據了解，廣州九逸資產僅有一名辦事員與協會溝通，另外協會在向廣州九逸發送的三封核查郵件中均明確提示，機構需如實并及時提供有關資料，不得拒絕，阻礙，隱瞞及拖延。而公司在知悉相關要求的前提下，通過拖延，或者不接聽電話的方式阻礙檢查，始終未按要求反饋材料，導致協會檢查工作無法開展。

值得注意的是，九逸資產居然還將旗下的私募基金賬戶交由他人控制并交易，據證監會發布的行政處罰決定書顯示，廣州九逸將九逸赤電曉君量化3號證券私募基金賬戶交由磐京股權投資基金時任董事長毛崴及他人控制并進行股票交易，毛崴等人因利用上述產品等賬戶超比例增持，減持而未報告未披露，在限制期被交易等行為被證監會予以行政處罰。

此外廣州九逸資產未及時向協會報送公司股東變更信息，公司在協會登記的辦公地已無人辦公。作為廣州九逸的高級管理人員，耿高應當對上述全部違規行為承擔相應責任。根據相關規定，協會決定取消廣州九逸會員資格，并撤銷其管理人登記，取消耿高基金從業資格。

早在2022年3月14日，廣東證監局印發轄區私募基金2022年自查工作的通知，要求管理規模在2億元（含）以上的私募基金管理人應當向該局報送自查材料。在今年7月7日，廣東證監局發布相關私募基金管理人的有關負責人接受監管約談的通知。

廣東證監局向廣州、珠海等地24家私募提出監管要求，于指定日期到該局接受監管約談，其中就包括廣州九逸資產管理有限公司。據基金業協會信息顯示，廣州九逸資產成立于2015年4月20日，在2015年6月17日登記備案，公司管理規模在20億至50億之間，公司在協會合計備案了35只產品，其中有16只產品已經清算了。

深圳中財沃頓資本承諾保本保息之外還挪用基金資產1.2億

無獨有偶，深圳市中財沃頓資本管理有限公司也收到了基金業協會下發的紀律處分事先告知書，經查，深圳中財沃頓資本首先是變相向投資者承諾保本保息收益，2017年6月28日，投資者高某認購公司旗下的中財沃頓沃科1號私募基金200萬元，同日深圳中財沃頓資本關聯主體中財沃頓資本管理有限公司向高某出具擔保函。

根據雙方協議約定，在基金存續期間，投資者有權按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結束時獲得投資本金的返還，如沃科1號期限屆滿時未能按照約定進行投資收益分配及本金的返還，由中財沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過關聯主體向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。

除此之外，深圳中財沃頓資本還存在挪用基金財產的行為，據了解，深圳中財沃頓管理的沃科1號以及中財沃頓-沃康并購7期私募基金，未按照宣傳推薦材料載明的擬投標的進行投資，實際上將多筆大額基金財產以投資或者借款，往來款，代償壞賬等名義通過被投企業最終匯入其關聯公司，股東及其自身賬戶，涉及金額超1.2億元，構成挪用基金財產。

另外就是信披違規問題，深圳中財沃頓未就沃科1號以及沃康并購7期的重大關聯交易情況向投資者進行信息披露。公司還存在著合格投資者確認義務履行不到位，管理人多只在管產品適當性管理不當，合格投資者確認義務履行不到位。

此外公司還未妥善保存信息披露材料，未及時向協會報送信息，深圳中財沃頓未向協會報送多家子公司及關聯方信息，未向協會更新注冊資本信息及合規風控負責人變更信息。而杜綺雯作為深圳中財沃頓在協會登記的高級管理人員，應當對公司的全部違規行為承擔相應的責任。

對此基金業協會決定取消深圳中財沃頓會員資格并撤銷其管理人登記，取消杜綺雯基金從業資格，并將其加入黑名單，期限三年。對此有不愿具名的業內人士在微信中告訴記者，實際上今年來行情比較差，私募行業暴露出來的問題也就越多，從維護投資者利益角度考慮，有加強監管的必要性；另一方面，加強監管是一種趨勢，也是行業發展的基礎，強監管有助于推動行業高質量的發展。

封面圖片來源：攝圖網_500541180