中基協又連開4張罰單 2家私募被撤銷管理人登記

每經記者 李沛沛    每經編輯 彭水萍    

《每日經濟新聞》記者獲悉，繼11月3日連發10份紀律處分決定書（含送達公告）后，近日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）又連開4張罰單，處罰了2家私募和2名高管。其中，福建誠毅資產因存在公司有關責任人員從事與私募基金業務存在利益沖突的行為等違規事實，被取消會員資格并撤銷管理人登記，其實控人、法定代表人林松青受到中基協的公開譴責；北京華鎮股權投資基金管理有限公司（以下簡稱北京華鎮）也因存在多項違規事實，被取消會員資格并撤銷管理人登記，法定代表人、總經理高明受到公開譴責。

私募實控人代他人炒股

根據中基協公布的紀律處分決定書，福建誠毅資產存在多項違規事實。

首先，公司有關責任人員從事與私募基金業務存在利益沖突的行為。林松青作為福建誠毅時任的實際控制人、法定代表人、高級管理人員，以及“誠毅新時代1號私募投資基金”“誠毅新時代2號私募投資基金”的基金經理，于2017年12月13日與自然人張某琦簽訂協議，約定由林松青操作張某琦名下的證券賬戶，前述證券賬戶涉及金額共計480萬元，其相關行為與私募基金業務存在利益沖突。這些行為違反了私募基金管理人應當牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識、以保證管理人及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，以及私募基金從業人員及出資人應當遵守競業禁止原則、不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動的相關規定。

其次，公司人員和場地不符合登記要求。根據福建誠毅向協會報告的情況，公司現有人員不足5人，無辦公場地，公司已暫停展業。

因此，中基協決定取消福建誠毅會員資格、撤銷其管理人登記，同時對林松青進行公開譴責。

監管部門連續重拳出擊

根據紀律處分決定書，北京華鎮未充分履行信息披露義務且情節嚴重。不僅未能按中基協核查要求提供相關私募基金合同約定的全部信息披露報告，且未提供相關產品運行期間向投資者履行信息披露義務的證據；同時，投資者的投訴反映基金運行期間未收到過北京華鎮的相關信息披露材料。

其次，北京華鎮從業人員不符合管理人登記要求，且高管人員變更未報告。根據該公司提交的情況說明，其目前僅有高明一名從業人員并兼任數個高級管理職務，不符合管理人登記要求；系統登記的高級管理人員劉麗麗已于2019年8月離職，相關重大事項變更未向協會報告。

第三，北京華鎮未按要求向中基協報送年度財務報告。

鑒于以上基本事實、情節和審理情況，中基協決定取消北京華鎮會員資格、撤銷其管理人登記，同時對其法定代表人、總經理、執行董事、合規風控負責人高明進行公開譴責。

進入11月以來，監管部門連續重拳出擊、掃清行業亂象，至今已經公布了對7家私募機構和7名高管人員的紀律處分決定。

隨著監管趨嚴，“偽私募”“亂私募”加速出清，私募基金管理人唯有繼續提升合規風控能力、走好規范發展的道路，才能獲得更加長遠的發展。