上周ESG公募基金整體漲幅收窄 指數型占周總榜8席

每經記者 黃宗彥    每經編輯 楊夏    

2022年10月，每經品牌價值研究院構建ESG公募基金數據庫，并推出“ESG公募基金周榜”，通過追蹤ESG基金表現、分析排名及變動背后可能的原因，幫助投資者更好地了解、識別、篩選更具投資價值的ESG基金。本月，根據資本市場ESG公募基金的最新發展，每經品牌價值研究院也對“ESG公募基金數據庫”進行了部分更新和補充。

本期ESG公募基金周榜的觀察周期為1月9日至1月13日，最新凈值以1月13日為準。每經品牌價值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜顯示，上周ESG基金依舊全部上漲，不過漲幅較上周有所收窄。泛ESG主題基金收益率繼續領先，尤其是指數型表現突出，TOP10總榜中有7只上榜。另有1只純ESG主題指數型基金進入總榜，這意味著總榜上一共有8只指數型基金。純ESG主題基金雖整體收益不如泛ESG主題，但ESG主題主動型上榜產品有9只在近三個月實現正收益，走勢更為穩健。

上周是春節前倒數第二個交易周，總的來說大盤表現比較穩健。滬指在前幾個交易日有出現沖高回落的現象，但最終還是以周K線3連陽收尾，減少了一定的節前恐慌情緒。滬指、深成指、創業板指分別上漲1.19%、2.06%和2.93%。滬指幾乎回到上個月反彈高點附近，并有望沖擊3200點關口。盤面上，汽車產業鏈、煤炭、有色、大金融等權重板塊活躍，數字經濟、電子紙等題材亦有輪動。

榜單顯示，上周的主角是指數型基金，尤其是泛ESG主題指數型，在總榜中占據7席。值得注意的是，這些上榜的泛ESG主題指數型基金名稱中多為新能源汽車電池、新能電池，重倉股相似度較高，幾乎都配置了寧德時代、比亞迪、億緯鋰能、恩捷股份、贛鋒鋰業等鋰電龍頭，且均在2021年下半年成立，投資者在挑選產品時應多注意此類疑似抱團的產品。

ESG主題主動型基金TOP10已連續三周實現全紅，本期收益率較前一周有所下滑，且收益率不如行業集中度較高的泛ESG主題，但總體走勢較為穩健，近三個月實現正收益的產品有9只，比上期榜單還多1只，全面領跑其他類型的ESG基金。風險偏好中等或者較低的投資者可重點關注此類型產品。

本期泛ESG主題主動型TOP10收益率盡管全紅，但總體收益率較前一周有較大幅度的下滑。此前提到過，該類型產品與大盤走勢有強關聯，且重倉股的行業集中度往往較高，因此波動較大。

榜單顯示，本期ESG主題指數型產品全紅，收益率較上周有一定收窄。與ESG主題主動型產品類似，該類型的基金持倉行業較為分散，收益率可能不及泛ESG基金，但穩定性較強，如前一周上榜產品同樣有9只在近一個季度實現上漲，平均收益率接近2位數，較為可觀。

上周榜單顯示，新能源汽車電池成了當之無愧的主角，前文提到，這些產品的重倉股相似度較高，幾乎都配置了寧德時代、比亞迪、億緯鋰能、恩捷股份、贛鋒鋰業等鋰電龍頭，如投資者在這些基金中進行挑選，可重點關注產品建倉時間與最大回撤，綜合比較后可以選擇指標更優的基金進行投資。

榜單說明

1.樣本選擇：每經品牌價值研究院“ESG公募基金數據庫”從資本市場已發行的公募基金中，選取正常運作的產品，剔除已清盤基金。同時，保留權益類基金，去掉純債券基金。在此基礎上，如產品包含A和C類份額，只選擇A類份額作為樣本。

2.基金分類：按照投資標的差異，權益類ESG基金可分為兩大類，包括ESG主題基金（基金名稱中包含ESG、可持續發展）和泛ESG主題基金（基金名稱和投資策略包含環境、責任和公司治理的ESG內涵）；按照投資方式的區別，又可以分為主動型基金和指數型基金。

3.榜單名稱：每經品牌價值研究院將ESG基金一共分為四類，分別為ESG主題主動型基金、ESG主題指數型基金、泛ESG主題主動型基金、泛ESG主題指數型基金，并由此在每周一推出1個ESG公募基金收益總榜TOP10和4個分榜TOP10。