因投顧業務存在營銷誤導性陳述等問題，聯儲證券重慶東湖南路證券營業部被責令改正

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

6月16日，重慶證監局公布了對聯儲證券重慶東湖南路證券營業部采取責令改正措施的決定，指出該營業部存在以下四大問題：

一、通過互聯網向未全面了解情況、未評估風險承受能力的投資者提供具體股票買賣建議，其中部分投資者未簽訂投顧協議。

二、證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，對投資顧問服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳。

三、證券投資顧問業務推廣和服務提供環節的留痕記錄不完整。

四、對開展證券投資顧問業務推廣和客戶招攬活動的企業微信賬號管理不到位。

重慶證監局指出，上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第202號）第三條，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第十一條、第十四條、第二十四條、第二十七條第一款，反映出營業部證券投資顧問業務展業不規范，內部控制不完善。該營業部應在收到本決定之日起一個月內完成整改工作，并提交書面報告。