8家券商受檢情況通報 緊盯“一查就撤”“帶病闖關”

每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍    

《每日經濟新聞》記者獲悉，近期證監會下發了新一期機構監管情況通報。

該通報主要是總結了證監會此前對8家券商開展的投行內控及廉潔從業現場檢查時發現的問題。

該通報顯示，從檢查情況看，各券商基本建立健全了投行“三道防線”內控體系，但仍普遍存在部分投行項目內控把關不嚴、未有效關注重大事項等問題，其中萬和證券投行內控流于形式，問題較為突出。

現場檢查暴露多項問題

據悉，為堅決遏制投行IPO項目“一查就撤”“帶病闖關”等突出問題，2022年12月證監會組織對中天國富、華西證券、華創證券、中德證券、西部證券、華泰聯合、國信證券、萬和證券8家證券公司開展了投行內控及廉潔從業現場檢查，并根據檢查結果分類出具監管措施。

記者了解到，近日證監會下發了新一期機構監管情況通報，其目的是為充分警示行業機構及從業人員，促進證券公司完善內控機制、提高執業質量。

具體來看，一是內控制度不健全、有效性不足。如中天國富質控內核與業務部門人員交叉混同，萬和證券質控項目現場檢查比例偏低，內控各環節對發行審核部門提出的關鍵性否定意見未有效關注等。

二是“三道防線”把關不嚴。如國信證券在某項目執行階段，盡職調查不充分，未對主要股東進行關聯方核查、未對主要股東的異常入股行為進行核查；中德證券在質量控制環節，對項目質量、風險把關不嚴，對撤回后再次申請上市的項目重點問題關注不足；萬和證券在內核風控環節反饋意見落實不到位，內核部門亦未跟蹤落實，對外報送材料大幅刪減內核關注問題等。

三是薪酬績效考核體系不合理。如萬和證券、中天國富等證券公司遞延支付比例較低，存在預發業績激勵且在項目撤否后未予追回，過度激勵問題突出；績效獎金與項目收入直接掛鉤，設有專門的業務承攬績效獎金等。

四是廉潔從業方面存在的問題。多家證券公司投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查程序，申報文件中未充分披露聘請第三方事項。除上述共性問題外，萬和證券、西部證券、國信證券還存在內控建設嚴重滯后、未按規定建設使用投行業務工作底稿電子化管理系統，員工考核流于形式，部分崗位員工存在廉潔從業事件等問題。

緊盯一查就撤帶病闖關

上述通報稱，針對檢查發現的問題，證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和“機構、人員雙罰”的原則，根據問題的類型、性質和數量分類采取措施。對問題嚴重的萬和證券采取暫停保薦和公司債券承銷業務3個月措施，對其他機構分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。對相應證券公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人等分類采取監管措施，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

證監會網站顯示，除華泰聯合外，9月以來證監會陸續對前述接受現場檢查的7家券商及相關責任人員采取了監管措施。其中，10月20日晚間，證監會發布對萬和證券的處罰結果：責令改正。同時，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業務3個月。這也是前述受罰的券商中處罰結果最重的。

通報要求，各保薦機構要切實落實《證券發行上市保薦業務管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》等法律法規要求，進一步樹立質量優先、審慎申報的理念，不斷完善內控機制，勤勉盡責開展工作，切實提升執業質量，尤其要在遏制規模沖動、避免“一查就撤”、防止“帶病闖關”上取得實效。

通報稱，下一步，證監會將圍繞推動全面實行注冊制走深走實，以機構監管轉型為契機，堅持從嚴監管，常態化開展投行內控現場檢查，緊盯“一查就撤”“帶病闖關”等突出問題，綜合運用資格罰、經濟罰等手段，督促證券公司持續提升執業質量、專業能力和內控水平，真正發揮“看門人”功能作用。