券商基金早知道 | 自營仍是券商業績“定海神針”，有券商最高收入增幅95倍；中信證券資管領取《經營證券期貨業務許可證》

NO.1 自營仍是券商業績“定海神針”，有券商最高收入增幅95倍

上市券商2023年三季報已經悉數披露完畢，自營業務成為三季度業績增長最大支撐，43家上市券商合計實現自營業務收入1028.05億元（不含對聯營企業和合營企業的投資收益，含公允價值變動），同比增長69.82%。具體來看，43家券商中41家券商自營業務收入同比有所增長，多數增幅在10%-50%區間內，中小券商自營業務彈性比較明顯。其中，海通證券（+2714%）、國金證券（+1255%）、財通證券（+9504%）等3家上市券商該業務收入同比增幅均超1000%。這三家券商，結合半年報來看，自營業務實現顯著改善。

點評：上市券商自營業務在三季度的強勁增長，為其業績增長做出了很大的貢獻。行業自營業務收入同比增長69.82%，其中海通證券、國金證券和財通證券的增幅超過了1000%。這表明，券商在自營業務方面的能力不斷提升，為其全年業績增長提供了堅實支撐。此外，中小券商自營業務彈性較大，也顯示了市場競爭的活力。對投資者而言，應對券商的自營業務表現進行綜合評估，以了解其盈利能力和風險管理水平。

NO.2 中信證券資管領取《經營證券期貨業務許可證》

又一家券商資管取得業務許可，這一次輪到了“券商一哥”旗下的中信證券資管。10月31日盤后，中信證券發布公告稱，在前期獲批設立并完成工商登記、領取營業執照后，中信證券資管已于近期領取了《經營證券期貨業務許可證》。按照行業慣例，領取業務許可證后，即可正式對外展業。目前，中信證券資管的營業范圍僅限于證券資產管理，其社保基金、養老基金、企業年金、職業年金投資管理資格則保留在母公司中信證券。同期，中信證券也換領了新的《經營證券期貨業務許可證》，對經營范圍進行調整。

點評：中信證券資管領取許可證，是中信證券資管轉型的一個重要里程碑。在當前市場環境下，券商資管業務面臨著政策、監管、競爭等多重挑戰，但也存在著巨大的發展空間和機遇。中信證券在獲批資管子公司并開業后，謀求公募牌照勢在必行，將有利于進一步提升其綜合實力和市場影響力，為投資者提供更多樣化和專業化的服務。

NO.3 再度受寵！超10位百億級基金經理三季度加倉醫藥股

今年上半年，在AI浪潮推動下，人工智能相關領域成為基金加倉的重點。然而，隨著基金三季報披露完成，基金重倉股格局發生微妙變化。以藥明康德為代表的醫藥白馬股再次成為基金經理的寵兒。據wind統計，根據已經披露的三季報信息，已有超過10位百億級基金經理在三季度加倉醫藥股，其中不乏張坤、任相棟、鄭磊、王崇等頂流基金經理。

根據基金披露的三季報統計顯示，截至三季度末，持有藥明康德的基金產品數量比二季度末大幅減少。二季度末，共有929只基金產品持有藥明康德，到三季度末，只剩下497只產品持有。盡管如此，基金持有藥明康德的持股數量減少并不明顯。三季度末，基金持有藥明康德共57170萬股，占其流通股22.28%，而二季度末的持股數量為61025萬股，占流通股的23.84%。

點評：醫藥股再次成為基金經理的寵兒，超過10位百億級基金經理在三季度加倉醫藥股。盡管藥明康德在三季度末持有的基金產品數量減少，但其持股數量并未明顯減少。這表明，基金經理們對醫藥股的持股集中度有了明顯的提升。作為投資者，可以關注基金持倉數據，了解基金經理的投資觀點，以做出合理的投資決策。

NO.4 江蘇證監局接連處罰蘇北4家私募，3家擁有地方國資背景

江蘇證監局最新一批被罰的4家私募，注冊地均在傳統蘇北地區。4份罰單涉及華鑫創投、融健達創投、金投資產、煜寧基金4家私募?，F場檢查后發現，4家私募均存在違規行為，該局對此決定均采取責令改正的行政監管措施，并指出私募機構應高度重視，充分吸取教訓，加強合規管理，并于收到該決定書30日內向該局提交書面報告。穿透股權看，這4家私募中有3家擁有地方國資背景。

因存在相同違規行為，華鑫創投、融健達創投均于10月24日收到江蘇證監局下發的決定書。據中基協披露，這2家互為關聯機構的私募基金公司的注冊地均在泰州市。分別注冊在揚州市、鹽城下轄東臺市的金投資產、煜寧基金，均成立于2013年。其中，金投資產是揚州金融集團的全資控股子公司，實控人為揚州城控集團，集團由揚州市國資委代行出資人。有公開信息指出，煜寧基金主要從事股票量化交易、期貨量化交易、期權及其他金融衍生品投資等。

點評：江蘇證監局針對蘇北地區4家私募機構的處罰。這些私募機構存在違規行為，被責令改正并要求提交書面報告。值得注意的是，其中有3家私募機構擁有地方國資背景。這顯示了監管部門對私募機構的監管力度加大，要求其加強合規管理。對投資者而言，了解私募機構的合規情況和背景信息，以保護自己的投資安全。

NO.5 中金公司：發行不超200億元公司債獲證監會注冊批復

中金公司10月31日晚間公告，公司近日收到中國證監會出具的批復，中國證監會同意公司向專業投資者公開發行面值總額不超過200億元公司債券的注冊申請。該批復自同意注冊之日起24個月內有效，公司在注冊有效期內可以分期發行公司債券。

點評：中金公司200億元公司債獲批，這對于中金公司來說是一個利好消息，有助于擴大其融資規模和提高資金利用效率。作為投資者，可以關注中金公司的債券發行情況，以了解其融資能力和未來發展前景。