5000萬閑置募資補流超期歸還 迪安診斷及多名高管被出具警示函

每經記者 黃鑫磊    每經編輯 陳俊杰    

12月18日，迪安診斷（SZ300244，股價24.62元，市值154.34億元）公告稱，當日收到浙江證監局出具的《關于對迪安診斷技術集團股份有限公司、陳海斌、趙德康、陶鈞采取出具警示函措施的決定》。

據12月1日公告，迪安診斷有一筆5000萬元的閑置募集資金用于暫時補充流動資金的使用期限超過12個月，實際超期使用11日，公司于11月30日將該筆款項歸還至募集資金專項賬戶。

對此，中信建投證券發布專項現場檢查報告，認為公司已將超期未歸還的暫時性補充流動資金進行了歸還，該情況不存在變相改變募集資金用途的行為，亦不影響募投項目正常建設，未對全體股東和公司的利益造成不利影響。

募資補流超期歸還

據12月1日公告，2022年11月18日，迪安診斷召開董事會、監事會會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時性補充流動資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金暫時性補充流動資金，總額不超過1億元，用于與主營業務相關的生產經營，使用期限不超過12個月。

迪安診斷表示，本次實際用于暫時補充流動資金的募集資金總額為7500萬元，在使用該資金補充流動資金期間，公司對該資金進行了合理的安排使用，資金運用情況良好。截至7月21日，公司已累計將上述用于暫時補充流動資金的閑置募集資金2500萬元提前歸還至募集資金專項賬戶，使用期限未超過12個月。

到了11月30日，迪安診斷已將上述用于暫時補充流動資金的閑置募集資金5000萬元歸還至募集資金專項賬戶，本次暫時補充流動資金已全部完結。公司已將上述募集資金的歸還情況通知了保薦機構及保薦代表人。

公司表示，由于公司工作人員疏忽，導致存在本次部分閑置募集資金（占募資資金總額比例為4.71%）暫時補充流動資金的使用期限超過12個月的情況，公司通過定期募集資金檢查及時發現并當月進行了糾正，該情形不存在變相改變募集資金用途的行為，不會影響募投項目正常建設，也不會對全體股東和公司的利益造成不利影響。

浙江證監局發警示函

12月18日，迪安診斷收到了警示函。浙江證監局認為，迪安診斷上述行為違反證監會相關規定，公司董事長兼總經理陳海斌、財務總監趙德康、董秘兼副總經理陶鈞亦違反證監會相關規定，對上述行為承擔主要責任，浙江證監局決定對上述企業與高管分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

迪安診斷則表示，對于此事件，公司及管理層高度重視，嚴肅核查和深刻反思公司募集資金管理流程中存在的問題和不足，積極整改完善內控細節，杜絕類似事件的再次發生。本次收到警示函事項不會影響公司正常的經營管理活動，公司將嚴格按照有關法律法規的規定和要求，認真履行信息披露義務。

當天，迪安診斷還披露，中信建投證券作為公司上市的保薦機構，根據相關法律法規、規范性文件的有關規定，對公司超期歸還部分閑置募集資金暫時性補充流動資金的事項進行了專項現場檢查。

中信建投證券發表結論稱，由于公司工作人員疏忽，導致本次部分閑置募集資金暫時補充流動資金的使用期限超過12個月的情況，公司已將超期未歸還的暫時性補充流動資金進行了歸還。保薦機構已提醒公司及相關人員予以高度關注，對存在的問題進行積極整改，防范類似情況再次發生。