每日經濟新聞 2024-02-18 15:35:47
每經編輯 彭水萍
春節前,中國人民銀行發布了對銀河證券的行政處罰,而這或將是券商行業2024年首張反洗錢罰單。
2月8日,中國人民銀行發布消息稱,銀河證券存在兩種違規行為,一是未按規定履行客戶身份識別義務;二是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。因而,中國人民銀行對銀河證券罰款159萬元;同時還對時任銀河證券財富管理總部副總經理劉某罰款1萬元,對時任銀河證券信息技術部副總經理宋某洋罰款2.5萬元。
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