券商基金早參 | 年內北交所IPO主動撤回數量同比大增100%

｜2024年3月22日 星期五｜

NO.1 年內北交所IPO主動撤回數量同比大增100%

在監管強調將大幅提高現場檢查比例，嚴把IPO入口關的背景下，今年來IPO撤回量同比趨于增長。不過，從結構上來看，今年來IPO撤回量真正大增的卻是北交所。據Choice數據統計，截至3月20日，滬、深、北交易所今年IPO主動撤回數量為75家次，其中北交所IPO撤回數量為20家次，同比增長100%，幅度要明顯高于滬深交易所。另外，今年以來，北交所IPO撤回頻率比去年也有較為明顯的加速趨勢。由于滬深交易所IPO收緊，之前北交所曾一度被業內認為處在IPO窗口期。然而在目前形勢下，一些想靠北交所業務逆襲的中小券商投行也將面臨挑戰。

點評：北交所的IPO撤回數量同比增長100%，反映出在監管層嚴把IPO入口質量要求的環境下，部分不符合標準的公司不得不選擇撤回IPO申請。對于券商行業影響而言，中小券商因為資源和經驗上的局限，面對政策和市場環境的快速變化可能更難把握節奏，在IPO全面趨緊的背景下，或面臨更大的挑戰。

NO.2 上海某公募被駐場檢查？多家基金公司否認

近日，北上廣三地基金圈同時傳出三個小作文。其中，“上海某公募基金公司被駐場檢查，所有基金經理不得離滬”的傳聞，引發了市場的關注?！睹咳战洕侣劇酚浾邔ι婕皞髀勚械亩嗉一鸸具M行了求證，得到了否認被檢查的消息。據記者了解，涉及傳聞中的一家公募基金公司，近期旗下的基金經理外出調研，對外參加活動都是正常的。滬上某公募基金人士向記者表示，“對公募基金的監管都比較嚴格”。

點評：關于上海某公募被駐場檢查的傳聞，市場的關注點在于監管是否在增強對公募基金的監控力度。盡管各家公司否認被檢查，但此類消息的出現可能是監管不斷加強公募基金合規性管理的一個信號。若檢查屬實，說明監管對基金公司運營管理、投資決策過程、信息披露等方面的要求進一步加強。對公募基金來說，這會催促它們加強內部管理，確保投資行為的合規性和透明度。行業角度來看，監管的強化有助于推動市場健康發展，凈化市場環境。

NO.3 東吳證券擬注銷回購A股股份共計3879.98萬股

3月21日，東吳證券發布關于回購A股股份注銷實施公告。數據顯示，2021年3月30日，公司完成回購，回購方案規定，此次回購的股份擬用于限制性股票股權激勵計劃，回購的股份如未能在發布回購結果暨股份變動公告后3年內用于回購股份用途的，未使用的已回購股份將予以注銷?？紤]上述3年的期限即將屆滿，公司擬注銷回購A股股份共計3879.98萬股。注銷日為2024年3月22日。此次注銷完成后，東吳證券總股本將由50.08億股變更為49.69億股。

點評：東吳證券公告擬注銷回購A股股份表明該公司對于自身股權結構和資本管理有著明確的規劃。注銷未使用股份有利于公司減少總股本，從而提高每股收益（EPS），對于現有股東來說是一個積極的信號。同時，注銷回購股份也意味著公司管理層對未來發展和資本支配有信心。