每日經濟新聞 2024-06-17 14:42:14
每經AI快訊，6月17日，廈門證監局發布關于對世紀證券有限責任公司廈門分公司采取出具警示函措施的決定，經查，發現世紀證券廈門分公司存在以下違規行為：公司對經紀人管理不到位，存在經紀人未按照《經紀人委托代理合同》約定的執業地域范圍展業的情形，執業地域范圍與公司的管理能力及客戶管理水平不相適應。上述行為違反了相關規定，決定對世紀證券廈門分公司采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
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