黃寧杰、王立軍，分別被罰款290萬元、60萬元！

每經記者 趙李南    每經編輯 趙李南    

12月30日，潯興股份（002098.SZ）公告稱，公司及相關當事人收到中國證監會下發的兩份《行政處罰決定書》。

《每日經濟新聞》記者注意到，潯興股份被證監會立案的時間可追溯至2018年。隨后，潯興股份持股5%以上股東福建潯興集團有限公司（以下簡稱潯興集團）、控股股東天津匯澤豐企業管理有限責任公司（以下簡稱匯澤豐）、“實際控制人”王立軍也先后被立案。

證監會的調查揭示了多項此前市場應知卻未知的信息，包括王立軍并非潯興股份實控人，當年匯澤豐并購潯興股份之時還存在補充協議，后續黃寧杰和王立軍等人對潯興股份股票價格進行操縱等。

綜合兩份《行政處罰決定書》的內容，黃寧杰最終被罰款290萬元，并被采取10年市場禁入措施。王立軍被罰款60萬元，并被采取6年市場禁入措施。黃寧杰和王立軍均為“70后”，黃寧杰現年53歲，王立軍52歲。

實控人被采取10年市場禁入措施

潯興股份是一家拉鏈巨頭，總部位于福建晉江，是全國五金制品標準化技術委員會拉鏈分技術委員會秘書處承擔單位。

圖片來源：潯興股份官方視頻號截圖

對于潯興股份，證監會的調查指出了一個十分重要的事實，潯興股份此前披露的實控人王立軍只是臺前人物，真正的實控人是黃寧杰。

2016年11月，匯澤豐與彼時潯興股份的控股股東潯興集團簽訂《股權轉讓協議》，以現金25億元受讓潯興股份25%股份。該股權轉讓實施后，匯澤豐也成為潯興股份的控股股東。

工商信息顯示，匯澤豐的法定代表人為王立軍，同時王立軍持有其99.9%的股份。在隨后的對外公告中，潯興股份一直披露匯澤豐的法定代表人為王立軍，潯興股份的實際控制人也為王立軍。

經證監會調查，黃寧杰是匯澤豐的實際控制人，相關股份轉讓完成后，黃寧杰才是潯興股份的實際控制人。

此外，匯澤豐與潯興集團另外簽訂了《補充協議》，約定了資產注入和轉讓，以及相關的經營權、投票權行使問題。

潯興股份的行為違反了2005年證券法第六十三條的規定，構成2005年證券法第一百九十三條第一款所述違法行為。時任潯興股份董事長王立軍，時任潯興股份總裁、董事施明取，是直接負責的主管人員；時任潯興股份董事施能建，是其他直接責任人員。

潯興集團作為潯興股份的控股股東，黃寧杰作為潯興股份的實際控制人，指使從事相關違法行為，構成2005年證券法第一百九十三條第三款所述違法行為。時任潯興集團董事施明取，是直接負責的主管人員；時任潯興集團董事長施能建，是其他直接責任人員。

匯澤豐的行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）第三條的規定，構成2005年證券法第一百九十三條第一款所述違法行為。時任匯澤豐實際控制人黃寧杰、時任匯澤豐執行董事王立軍，是直接負責的主管人員。

對于上述行為，證監會對黃寧杰給予警告，并處以90萬元罰款，對相關公司以及其他責任人亦給予警告并處以相應罰款。其中，對王立軍、施明取給予警告，并分別處以30萬元罰款。

同時，證監會認為，黃寧杰指使潯興股份、匯澤豐實施涉案違法行為，王立軍作為潯興股份董事長、匯澤豐執行董事，施明取作為潯興股份總裁、董事，潯興集團董事，參與、知悉涉案違法行為，違法情節嚴重。此外，證監會另查明，黃寧杰、王立軍同時存在操縱潯興股份股票價格違法行為，因此，證監會決定對黃寧杰、王立軍、施明取分別采取10年、6年和4年市場禁入措施。

操縱股價卻迎來連續7個跌停

經調查，2017年9月14日至11月10日，黃寧杰、王博、王立軍、閆杰通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣等手段，操縱潯興股份股票價格。

同時，2017年11月11日至2018年9月9日，黃寧杰、王立軍分別利用其作為潯興股份實際控制人、董事的優勢地位，策劃重大資產重組信息導致潯興股份股票停牌，以鎖定其價格。

據證監會調查，黃寧杰等人總計控制使用25個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易潯興股份股票。

2017年9月14日至11月10日，賬戶組共計買入約3186.81萬股，賣出約262.14萬股。潯興股份股票收盤價由14.34元拉抬至16.33元，漲幅為13.88%，同期深證成指漲幅為2.51%，偏離度為11.37個百分點。

據證監會調查，在上述違法行為中，黃寧杰負責最終決策并提供保證金，王博負責指揮操盤手在二級市場配資和交易，王立軍負責組織、策劃，閆杰負責資金統計、對接和交易對賬。

因無法按計劃籌集補倉資金，黃寧杰、王立軍決定以重大資產重組為由，向交易所申請并于2017年11月11日公告停牌。

后經交易所問詢，潯興股份的相關重大資產重組活動被迫終止，并于2018年9月10日復牌。復牌后，潯興股份股價連續7個交易日跌停，跌停打開后第一個交易日收盤價為7.49元。

經計算，上述人士操縱潯興股份股票的行為沒有違法所得。

對于上述事項，證監會決定：對黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計處以300萬元罰款，其中由黃寧杰承擔200萬元，王博承擔50萬元，王立軍承擔30萬元，閆杰承擔20萬元。

記者|趙李南?編輯|||盧祥勇 宋思艱?蓋源源

校對|何小桃

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