2011-09-22 01:06:36
本月,中小板上市公司按照深交所要求,陸續展開內部核查,并按要求填寫并披露《自查表》。然而,有公司似乎對此事并不重視,它就是富臨運業(002357,收盤價9.46元)。
今年3月,富臨運業接連發生兩起高管違規買賣公司股票事件,其中一人還被交易所通報批評?!睹咳战洕侣劇酚浾甙l現,此次自查,公司卻在“公司董事、監事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項,赫然寫上了“是”。如此看來,要么就是公司知情不阻止,要么就是將自查視為“走過場”。
上市公司開展內控自查今年8月,深交所發布《關于開展“加強中小企業板上市公司內控規則落實”專項活動的通知》,要求各中小板上市公司依據公司實際情況,認真核查公司內部控制制度的制定和運行情況,并填寫《自查表》;上市公司尚處在保薦期的,應當請保薦代表人對上市公司編制的《自查表》進行核查,出具核查意見。深交所此舉意在提升上市公司自律水平。
進入9月,各中小板上市公司開始陸續發布自查報告。
今日,富臨運業發布董事會決議公告,除了選舉黎昌軍、彭麗梅擔任審計委員會委員、審計部部長外,還通過了《關于公司內控規則落實自查表及整改計劃的議案》。保薦機構東北證券(000686,收盤價18.80元)在出具的核查意見中表示,富臨運業在內部控制方面存在兩項問題:一是彭麗梅擔任審計部門負責人未經審計委員會提名,未獲董事會任命;二是內部審計部門未在審計委員會的督導下,至少每季度對關聯交易等事項進行檢查,未出具檢查報告并提交董事會,公司目前正在落實整改。
高管接連違規看上去,富臨運業的確開展了自查活動,不過,《每日經濟新聞》記者在其公告的《自查表》中發現一個問題。
今年3月31日,富臨運業發布董監高買賣公司股票整改公告稱,3月21日,公司董事侯聯宇的妻子購買了公司股票9000股,涉及金額約21萬元;3月22日,富臨運業召開董事會審議2010年年報及利潤分配等議案。侯聯宇并沒有將妻子的買入行為提前通知董秘,公司也是在接到深交所短信通知后才得知。
無獨有偶,整改公告發布當天、前一天及后一個星期,董事兼財務總監江明又違規。江明分別于3月30日、3月31日、4月6日累計賣出公司股票1.8萬股,成交金額為38.93萬元,而公司4月6日已向深交所提交了2011年一季報的披露時間,4月23日正式披露一季報。因此,7月12日江明遭深交所通報批評。
在今日公布的《自查表》第六項“內部控制其他情況”中,有“公司董事、監事、高級管理人員買賣股票前是否向董事會秘書報備”一項,公司需要根據自身情況填寫 “是”與“否”,特殊情況說明原因,富臨運業填寫“是”。這意味著公司要么知曉高管的短線交易但卻沒有阻止,要么就是此次填表時未進行認真核實,隨意填寫。
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