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    訪談:道德規范+嚴格監管 海外董秘更律己

    2011-10-20 03:43:49

    Default-thumb_head 每經記者  張昊

        與海外成熟資本市場相比,A股市場董秘在投資者關系管理方面有哪些不同?海外董秘如何在日常工作中扮演好自己的角色,又是如何與投資者溝通,以及怎樣杜絕信披違規的呢?為此,《每日經濟新聞》記者對美國納斯達克上市公司穩健醫療(美股代碼:wwin)投資者關系主管黃靛進行專訪。

    海外董秘職責更專一

        《每日經濟新聞》(以下簡稱NBD):海外董秘常身兼數職嗎?

        黃靛:在海外的上市公司,尤其是有一定規模的公司,公司內部須有明確分工,身兼數職可能導致工作不到位。

        A股上市公司大多專門設立證券事務代表職務,但是海外上市公司沒有專設該職務,基本上采取兼顧的形式,其職責分工很細,比如查看公司的交易量、股東機構、持倉機構、股票異動等。

    監管嚴格誠信道德較好

        NBD:海外董秘信披違規的情況普遍嗎?

        黃靛:在海外的上市公司中,公司一般有投資者關系咨詢顧問,會請比較好的審計師和獨立董事,以及建立比較健全的董事會制度,因此規范性比A股好不少。

        NBD:海外董秘如何防止信披泄露?

        黃靛:盡管海外市場監管非常嚴格,但是70%以上的上市公司防止內幕交易更多是出于道德上的約束。每年我們要填寫一張問卷,比如董事長與公司的關聯度有多少,有無親戚朋友在公司工作,自己親自簽名申報到證監會去,并由專人負責管理,這些專門負責人會對股票異常波動展開調查。SEC的要求是,信息可以披露,但必須同等披露。

    道德與經營理念相聯

        NBD:為何道德約束在A股市場行不通?

        黃靛:這更多與公司的經營理念有關。在美國,沒有像國內A股市場這么直接的利益關聯。國內很多分析師與上市公司高管打成一片,知曉某些利好,進行短期獲利。當然這也牽涉到雙方的職業道德。

        NBD:為何A股信披常出問題,損害投資者利益的行為經常出現?

        黃靛:國內很多內幕交易以及欺詐行為比較常見,且常能避開法律監管,這可能與制度不完善有關。美國方面,只要上報的材料被抓住漏洞,將非??膳?。公司高層及董事都會買管理層責任保險,作為信息敏感人,這份保險將保護公司利益。

        另外,國外大股東、高管減持股票程序嚴格,出現A股市場公司高管高位套現的情況非常少,因為操作難度很大。

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