證券業創新發展方向不變 數家券商啟動非現場開戶業務

針對近期市場密切關注的證券公司創新發展政策取向會否發生變化的問題，證監會新聞發言人昨日在回答本報記者提問時表示，證監會對證券公司放松管制加強監管的政策方向不會改變，將繼續堅持放松管制與加強監管并重，繼續堅持創新與風控“兩手抓、兩手都要硬”的原則。

該發言人表示，今年將按照“鞏固、深化、調整、提高”的原則，抓好機構監管和推進創新工作，全面落實已出臺的改革和創新措施，鞏固改革及創新成果，深化基本功能、基礎制度的完善，加強風險監控和監管執法，在總結經驗、健全體制機制、完善監管規則的基礎上，持續推進行業創新水平、能力的提升。

下一階段證券行業創新發展的重點，在于全面提升證券行業在現代金融體系和國民經濟發展中的地位作用，及專業服務能力，建立健全以需求為導向，以市場為動力，以風控為保障的創新機制。

針對市場傳聞監管部門緊急叫停證券公司非現場開戶業務，有關公司及證監會派出機構日前已做出澄清。就此，該發言人昨日進一步介紹，目前已有數家證券公司完成了非現場開戶業務相關內部管理制度的修訂、人員培訓，以及技術系統建設等工作，啟動了以見證開戶為主的非現場開戶業務。

另外，網上開戶需要向客戶發放數字證書，目前該數字證書系統已由中國結算公司建設完畢，并已于11日展開測試，計劃開展網上開戶業務的證券公司，可與中國結算公司聯系，按照相關程序開展網上開戶業務。

2012年3月，證監會批準證券公司開展非現場開戶業務，后中證協、中國結算分別發布《證券公司開立客戶賬戶規范》和《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，按照該《辦法》，非現場開戶包括見證開戶和網上開戶兩種方式。

該發言人同時表示，證券公司在開展非現場開戶業務的過程中，須嚴格按照有關規定落實開戶實名制要求。

去年以來，證券公司資產管理業務快速發展，為防范可能出現的風險，證監會2月部署開展證券公司現場檢查工作，要求其3月20日前完成自查，上半年完成現場核查。此次現場檢查明確將資管業務列為檢查重點。

該發言人介紹，依據證券業協會備案管理發現的問題，近期證監會要求上海、江蘇、甘肅等地證監局分別對國泰君安資產管理、海通證券、華泰證券、華龍證券的個別產品進行現場核查，核實在開展業務和產品創新中是否存在違規現象，目前相關證監局的現場核查工作已基本完成，將根據職責分工依法進行處理。

該發言人說，對確實存在違法違規行為的，將依法采取行政監管措施或自律管理措施。對現行監管規定、自律規則尚無明確規定的創新中出現的新問題，監管部門將認真對待，及時研判，提出規范意見。