“核查風暴”波及五券商 保薦企業占擬IPO總數15%

自因萬福生科案對平安證券施以重罰后，證監會于上周五宣布，民生證券、南京證券因保薦業務涉嫌違法違規，已被正式立案調查。此外，國信證券和光大證券也正接受證監會了解核實，如其確實未在保薦業務中勤勉盡責，也可能面臨立案調查。上述五家券商，目前共保薦有115個擬IPO企業，占排隊企業總數的15%。若最終領受重罰，則不排除會影響相關券商保薦項目的審核進度。

上周五，證監會正式通報，民生證券、南京證券因保薦業務涉嫌違法違規被立案調查。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定，保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規，處于立案調查期間的，證監會暫不受理該保薦機構的推薦，暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。此外，證監會同時通報稱，正在對國信證券和光大證券在保薦業務過程中是否涉及未勤勉盡責的問題展開了解核實。“若查到確切證據，將盡快對其立案調查。”

此前，平安證券已領受暫停保薦資格三個月的重罰，所保薦項目進度受到影響。

記者統計發現，在證監會最新公布的擬IPO企業名單中，共有115家企業為上述五家券商保薦。證監會上周末公布的擬IPO排隊名單顯示，共有744家企業在“排隊”。由于國信、民生、光大、平安均是擬IPO保薦項目數排名前20位的券商，加上南京證券，上述五券商保薦的排隊企業占到總數的15%以上。

統計顯示，在財務核查引發的撤單潮之后，平安證券仍有20家企業在排隊，其中百勝科技、秋盛資源等已通過發審委審核；而民生證券則共有19家在排隊，其中廣東全通教育已通過發審委審核；南京證券項目較少，僅廣州市昊志機電一家在審。

此外，作為保薦機構中的領軍券商，國信證券在其保薦的15家擬IPO企業終止審查后，在審項目仍高達54家，而光大證券也有21家之多。

此外，最新的IPO排隊企業名單上周“兩進兩出”。擬在滬深主板上市的福萊特光伏玻璃和江蘇云蝠服飾雙雙終止審查，而擬在滬市主板上市的湖南金葉眾望科技和擬在創業板上市的深圳名家匯科技首現名單。值得注意的是，四月以來新增的26家企業中，無一家由上述遭“點名”的券商保薦。

⊙記者 鄭培源

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