證監會回應六大熱點問題 新股發行改革不存在新老劃斷

新股發行體制改革征求意見情況如何？中小企業股份轉讓系統試點范圍擴容準備工作進展如何？證監會正積極研究制定有關資本市場“新國九條”是否屬實？針對市場關心的這些熱點問題，中國證監會新聞發言人21日進行了回應。他說，證監會將加強資本市場的頂層設計，助推中國經濟轉型升級、科學發展。 資本市場堅持“三化”改革取向 日前，有媒體報道，證監會正積極研究制定有關資本市場“新國九條”。 對此，新聞發言人表示，黨的十八大報告和今年的政府工作報告都明確提出，要加快發展多層次資本市場，本周三召開的國務院常務會議又再次強調這一點。證監會正抓緊落實黨中央國務院的各項工作部署，在做好日常監管工作的同時，對促進資本市場健康發展的長遠性、戰略性和全局性重大問題組織調查研究，加強頂層設計，堅持市場化、法治化、國際化的改革取向，不斷加強基礎性制度建設，做好資本市場工作，助推中國經濟轉型升級、科學發展。 “目前，各項工作正在進行中。”新聞發言人說。 新股發行改革不存在新老劃斷 6月7日，中國證監會發布了《關于進一步推進新股發行體制改革的意見（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。 新聞發言人介紹，截至6月20日上午，我們收到大量以不同形式提交的回復意見，包括信件6封、傳真15份，電子郵件2429封等，目前征求意見仍在進行中。同時，新聞媒體和社會各界也提出了大量寶貴意見。 “我們將認真梳理、研究各界提出的意見，積極吸收合理化建議，在此基礎上對《征求意見稿》進行修訂完善，適時正式對外發布實施?！毙侣劙l言人表示。 他同時表示，新股發行體制改革意見的有關精神和指導要求適用于全部IPO在審企業和新申報企業，不會新老劃斷。但個別事項適用情形可能有所不同，需要具體問題具體分析。證監會將抓緊做好《證券發行與承銷辦法》、信息披露規定等配套文件的修訂工作，保證平穩銜接。 正研究制定“新三板”試點擴容具體方案 新聞發言人介紹，2012年8月，經國務院批準，證監會正式啟動首批擴大非上市公司股份轉讓試點工作，試點園區除中關村園區外，新增天津濱海、上海張江、武漢東湖等3個國家級高新區。由于試點范圍所限，其他地區的企業無法在全國中小企業股份轉讓系統掛牌。各地政府、企業以及中介機構多次提出，強烈希望盡快將試點擴大到全國其他符合條件的企業。 他表示，進一步擴大試點范圍，有利于完善科技創新和資本市場良好的對接機制，進一步激活民間投資，改善中小微企業金融環境，服務國家經濟轉型和結構調整，對緩解交易所市場的發行壓力和完善退市制度也有一定積極意義。 他同時介紹，目前，全國性場外市場規則體系已經建立，全國股份轉讓系統公司內部制度齊備、人員到位、技術系統安全可行，各地企業準備也較為充分，進一步擴大試點范圍的條件已經具備。 “證監會正按國務院常務會議要求,研究制定中小企業股份轉讓系統試點擴大到全國的具體方案?！毙侣劙l言人說。 將依法對萬福生科造假案做出處理 新聞發言人介紹，依據《行政處罰法》的第四十二條有關規定，應萬福生科案中平安證券責任人薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智等4人申請，證監會于2013年6月13日舉行聽證會，聽取了薛榮年等4人就證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》提出的陳述、申辯意見。 “萬福生科案引起社會各界人士和有關專家的關注，表明社會公眾對證監會公正執法抱有極大的希望。”新聞發言人說，證監會將嚴格依法辦事，切實維護市場“三公”原則，維護廣大投資者及市場參與者的合法權益。同時，將在履行相關法律程序后，依法對本案作出處理。(下轉A2版) 已對方興科技違規行為采取監管措施 方興科技2002年11月在上交所上市。2013年4月8日，方興科技完成非公開發行，募集資金近10億元。5月5日，方興科技相關人員向安徽證監局反映，公司可能存在違規使用募集資金購買理財產品的情況。 新聞發言人介紹，對此，安徽證監局立刻要求公司自查，并要求保薦機構國信證券進行核查。5月13日，安徽證監局對公司開展現場檢查。經核查，2013年4月15日、4月23日，方興科技董事長關長文授意總經理兼財務總監陳阿琴及副總經理王永和使用募集資金購買理財產品，總計5.8億元。該行為未履行相關內部決策程序，未通知保薦機構發表意見，也未及時履行信息披露義務。 證監會認為，方興科技上述行為違反了相關規定。安徽證監局責令方興科技整改、認定董事長關長文為不適當人選、對總經理兼財務總監陳阿琴及副總經理王永和采取出具警示函措施。 5月15日，方興科技公告召開董事會，通過了《關于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品的議案》，并公告了國信證券出具的保薦意見。6月7日，公司改選董事長及財務總監，關長文辭去董事長職務，陳阿琴不再兼任財務總監。 香雪制藥核查程序已啟動 近期，有媒體質疑廣州市香雪制藥股份有限公司涉嫌虛增增值稅發票及欺詐發行等問題。 對此，新聞發言人介紹，監管部門已責成該公司和相關持續督導機構自查，及時回應。公司于6月14日停牌，于6月19日發布澄清公告并復牌。 他同時介紹，目前，廣東證監局已啟動相應核查程序。一旦發現違法違規問題，證監會將依法依規嚴肅處理。（記者朱寶?。? 原文鏈接：http://zqrb.ccstock.cn/html/2013-06/22/node_2.htm