上交所：違規交易將直接上報證監會

上交所今日發布《2013年自律監管工作報告》。報告指出，對違規事實明確的異常交易，上交所不再采取自律監管措施，嘗試直接作為案件線索上報證監會查處。上交所2013年向證監會上報違規案件線索130件(同比增長124%)，對114篇媒體報道進行了核查，并向證監會上報了15份信息快報。

報告從七方面總結了2013年上交所自律監管的工作重點。一是以規則制度完善和加大懲處力度為抓手，推動市場法制化、透明化、規范化。二是以實施信息披露直通車為核心，推進上市公司監管轉型。三是加強會員自律管理，積極探索建立創新業務風險監測機制。四是強化證券市場交易監管，積極開展新業務和跨市場監管。五是積極推進基金市場發展，穩步實現期權全真模擬交易上線。六是扎實推進債券市場建設，強化風險防范機制。七是圍繞上交所創新業務發展，深入開展投資者教育與保護。

2013年，上交所進一步完善紀律處分機制，著力加強紀律處分的有效性、威懾力和公信力。全年召開紀律處分審核會議7次，審議紀律處分事項35件，對3家公司和15名個人予以公開譴責，對19家公司和81名個人予以通報批評，對3名個人公開認定一段時間內不適合擔任董事、監事、高管人員。

2013年上交所以實施信息披露直通車為核心，穩步推進上證e互動、監管公開、并購重組市場化改革、強化事后監管等多項重點工作，大力推進監管轉型。截至2013年底，上證e互動平臺累計瀏覽量872.9萬，日平均訪問量達4.6萬。上市公司共計答復了9533條投資者提問，發布了870條公司信息。

根據報告，去年是上交所市場監察工作取得新進展的一年，具體表現為“一增、一減、一加強”，即：案件線索上報數量由2012年的58件增加至130件；針對異常交易的電話警示及發函數量由2012年的5000多次減少至900余次。

報告指出，2013年上交所進一步拓寬案件線索來源。一方面，通過研究并制定債券市場防范利益輸送的監管方案，全年上報涉嫌操縱價格和利益輸送類的案件線索22起。另一方面，通過監管科技化提高監管效率。利用科技手段加大了對“老鼠倉”等各類違法違規行為的監控力度，改進發現隱蔽型違法違規行為的能力和速度，提高違法違規的成本，增強監管威懾力。