上交所發函確認檢查合格 港股通首批券商名單隱現

有多家證券公司人士9日向中國證券報記者證實，上海證券交易所9月30日已向多家券商發函，確認其通過上交所組織的現場檢查和各項技術測試。有券商人士認為，這意味著這些券商獲得了港股通業務首批券商資格。另據中國證券報記者了解，券商需在9月27日前通過技術全網測試，并在9月30日前通過現場檢查。否則，將不能在滬港通開通首日參加港股通交易。

上述人士透露，上交所9月30日下發的《關于港股通現場檢查及技術測試結果的函》顯示，通過上交所、中國結算上海分公司檢查組對相關券商結算、技術、投資者教育等方面進行的檢查；同時，根據港股通技術測試安排，完成上交所港股通功能測試、性能測試、故障切換測試以及9月27日組織的清算數據考試，未見異常的證券公司將獲得確認函。

“收到這個函表明此前券商各項準備工作已合格。”另有收到上交所發函的券商人士介紹，自4月啟動滬港通業務起，上交所已多次組織對券商技術測試和現場檢查，在9月更是密集籌備、組織檢查，“按照現在的準備情況，我們隨時都能配合交易所要求，上線開展港股通業務。”9月22日，中信證券和東興證券專門向證監會副主席莊心一匯報準備情況。

上述人士透露，10月，獲上交所發函的券商需參加交易所針對滬港通進一步測試工作，“預計滬港通業務正式上線前一個星期需進行模擬測試，最終在十月底滬港通業務上線。”

此次獲上交所發函的券商大部分是此前參加上交所滬港通測試的先鋒會員，市場曾一度預計首批券商名單將在先鋒會員中產生。但9月30日，包括東興證券在內，部分非先鋒會員也獲得上交所發函，“這表明部分準備情況完備的非先鋒會員也可能會進入港股通業務首批券商名單，預計將有數十家。”