11月基金從業資格考試將近 6988位私募高管動起來

每經編輯 每經記者 楊建    

◎每經記者 楊建

近期，有私募高管在微信群表示，每天下班之后，公司還另外安排了一項艱巨任務，就是準備基金從業考試。據了解，在9月18日，基金業協會發布公告稱，2016年度11月份基金從業考試即將開始報名，考試科目除了之前的科目一和科目二之外，還有科目三《私募股權投資基金基礎知識》。此次報名時間在9月26日至11月4日，而考試時間為2016年11月26日、27日。而每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，據基金業協會數據顯示，截至9月21日，合計有6988位私募高管未取得基金從業資格，在上次基金從業考試整體通過率不到五成的情況下，這些私募高管又不得不開始挑燈夜讀了。

眾多私募高管沒有從業資格

在私募微信群里，有私募高管近期在討論基金從業考試的話題。深圳一私募風控總監表示，上次考試差了10多分才合格，對于11月的考試不知道會怎樣，目前正在加班看書，主要這個是公司下達的任務。

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，依照基金業協會于2016年2月5日發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關規定：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其中法定代表人和風控負責人必須取得從業資格。

據基金業協會不完全統計數據顯示，截至9月21日，合計有6988位私募高管未取得基金從業資格，其中證券投資類私募基金高管有1993位沒有取得基金從業資格。還有3970位股權投資類的私募高管沒有從業資格。創業投資類私募高管有789位，其他有236位私募高管未取得基金從業資格。其中就包括有“民間股神”稱號的林園、明達資產的劉明達、青澤投資的壽江等私募界大佬。此外，還有上海萬豐友方投資的董事長陳雪海未取得基金從業資格，而該公司旗下有備案產品30只。在新三板掛牌的浙江思考投資的董事長兼法人代表錢湘英也未取得基金從業資格。而青島以太投資的董事長王毅和總經理丁堅都未取得基金從業資格，公司旗下私募產品已達到33只。

協會將嚴打考試違紀行為

值得注意的是，此次協會將對考試中的違紀行為進行嚴打，對于參加考試人員發生違紀違規行為，基金業協會將根據情節的嚴重程度，分別給予取消當場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處罰，并向考生所在單位通報其違紀違規行為；其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機關進行處理；構成犯罪的，由司法機關依法處理追究刑事責任。

基金從業人員發生違規違紀的，基金業協會可依據《基金法》等相關規定，暫?；蛉∠鋸臉I資格。

每經投資寶（微信公眾號：mjtzb2）注意到，實際上，早在9月6日，協會就公告稱，對2016年基金從業資格考試5月至7月預約考試違紀人員作出了嚴肅處理，其中協會對于在上次考試中“攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的”、“在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的”及有其他一般違紀行為的20名違紀人員給予取消考試成績并禁考一年的處理；還對“抄襲或協助他人抄襲與考試內容相關材料的”及“使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的”40名違紀人員，給予取消考試成績并禁考兩年的處理。