券商中國 2018-07-14 16:50:51
近日，美國監管機構破獲了一宗銀行案件，作為涉事方的摩根大通被罰3.67億美元，而其中的6100萬美元（約合4.08億人民幣）將作為獎勵頒給舉報者，在此之前，美國商品期貨委員會給予的3000萬美元（約合2億人民幣）獎金已經落袋。
從這個案例不難看出，監管層對于舉報者非常大度。據統計，近五年時間里，美國證監會頒發的舉報者獎金約為2.16億美元。
圖片來源：視覺中國
條條大路通羅馬，成功舉報獲得數億獎金是一種怎樣的開掛人生！
就在本周，美國衍生品最高監管機構，商品期貨委員會（CFTC）因獲得重要線索而成功破解了摩根大通一宗銀行案件，證據確鑿，摩根大通只得認罰高達3.67億美元的罰款，其中2.67億美元（約合17.86億人民幣）上繳至監管，剩余部分的6100萬美元（約合4.08億人民幣）將作為獎勵頒給舉報者，目前這一決定還在等待監管最終批準。
美國證監會的獎金還在商議，但美國商品期貨委員會給予的3000萬美元（約合2億人民幣）獎金已經落袋。
美國商品期貨委員會（CFTC）主席Christopher Giancario表示，“希望這一規模的獎勵可以激勵舉報者未來提供更有價值的信息，并讓市場參與者知道一些違反《商品交易法》相關的有價值信息。”
據了解，這是CTFC美國商品期貨委員會成立至今頒發的最大一筆獎金，高達3000萬美元。
摩根大通因未披露利益沖突，違規獲利。最終，摩根大通與監管機構達成和解，同意支付3.67億美元的罰金，2.67億上繳美國證監會，其中6100美元可能用于獎勵該名舉報人，目前還在等待審批；另外1億美元上繳CFTC，其中4000萬為罰款，6000萬為非法所得。
一位律師表示，“ CTFC曾在處理和授予舉報人獎勵方面進展緩慢，頗受詬病，如今揭露萬億美元大宗商品市場欺詐行為而獲得3000萬美元的獎勵，這是對舉報人保護的重大突破。”
CFTC執法部門主任認為，“舉報人提交的內容已成為我們執法計劃的重要組成部分，使我們能夠追查我們原本無法察覺的違規行為。這就是我們努力擴展舉報計劃的原因之一，包括增加對舉報人的保護。我們希望舉報人計劃能夠為我們未來的執法工作做出更大貢獻。”
券商中國記者了解，CFTC舉報人計劃是作為“多德－弗蘭克法案”的一部分而成立，對于自愿提供原始信息并協助執法成功的舉報人將給予獎金激勵，獎金額度將為制裁罰款金額的10%－30%，最高不超過30%。據估算，本次3000萬獎金給予的獎金比例在16.5%左右。
今年3月份，美銀美林因未能將客戶資金與自營資金隔離，使客戶資產面臨風險，而遭到美國證監會的處罰，罰沒4.15億美元。
證監會通過三名舉報者提供的信息而獲得美銀美林違規的佐證，這三位舉報者將獲得總共8300萬美元的獎金，其中兩名舉報者共獲5000萬美元，另一名舉報者獲得了3300萬。據悉，這是美國證監會有史以來頒發的最大獎金！
據外媒報道，證監會并未公開舉報者的身份，甚至美銀美林也不知道舉報者到底是誰。某律所人士表示，這三人均擔任公司“高層”職務，而大部分獎金都被捐給了慈善機構。
券商中國記者統計，年初至今監管層發出近億美元紅包，共計8730萬美元的獎金涉及三起舉報案件，其中最大一筆為上述美銀美林案，在其余兩起案件中，舉報者分別獲得210萬美元和220萬美元的獎勵。
券商中國記者調查發現，五年時間中，美國證監會頒發的舉報者獎金約為2.16億美元，從上述案例中我們不難發現，2018年創下了兩家監管機構的獎金之最，獎金金額正在不斷攀新高。
截至2017年，美國證監會給46名舉報者頒發了約1.6億美元獎金，在美銀美林案件之前，證監會開出的最大一筆獎金發生在2014年，金額為3000萬美元。在前十大舉報獎金排名中，大額獎金普遍頒發于2016年，10個案例中有6個案例發生在2016年，其中3筆獎金都在2000萬美元左右。
2017年，美國證監會共頒發了7起案件的舉報者。
2017年1月6日，一名公司內部線人獲得超過550萬美元獎勵，該舉報者不僅提供有效信息，在執法調查過程中也給予了重要協助。
2017年1月23日，2名舉報者在一起百名投資者被欺詐的案件中提供信息，促使案件成功突破，獲得獎金超過700萬美元。
2017年2月28日，提供線索成功破案而獲得高達罰款20%的獎金。
2017年4月25日，該舉報者提供的信息使調查突破困境，其專業的行業知識有效地給予了執法者很多協助，最終獲得400萬美元獎金。
2017年5月2日，因協助執法者成功發現了隱藏很深的一起證券違規行為，該公司內部人士獲得超過50萬美元獎金。
2017年7月25日，一名政府機構員工獲得250萬美元獎金，該舉報者幫助啟動了美國證監會的調查，使監管發現公司存在的不當行為，并在執法調查中持續給予協助。
2017年7月27日，協助證監會查處一則難以發現的欺詐投資行為，百萬美元投資款成功返還投資者，該舉報人獲得170萬美元獎勵。
2017年12月9日，該舉報人的不少技巧協助證監會成功獲取違規實錘，90萬美元獎金以資鼓勵。
舉報人計劃成立于2010年，由于近年來出現了愈來愈多高額獎金的情況，美國證監會認為聯邦政府給予了舉報人過高的獎金，因此，證監會以3比2的投票結果提出對舉報人計劃規則進行修訂的議案。從提議來看，這些變化可以賦予委員會對獎金規模更多的自由裁定權。
根據現行規定，舉報人可以獲得違規案件罰款金額的10%-30%作為舉報獎金。而新的提議是，減少對于超過1億美元罰款案件的獎金，對于超過1億美元的罰款，舉報人獎金至少為3000萬美元。而對于較小的案件，則可將獎金提高至200萬美元。新的規則將設置明確的獎金額度上限，而不是獎金比例。
某美國證監會人士表示，委員會向舉報人支付總資金的40%均來自三個獎項類別，而且過高的獎勵并非“合理必要”。
美國證監會表示，該計劃成立以來收到了22000份舉報信，這導致執法調查行動陡增，從而使得財務補救款超過14億美元。
但亦有兩位委員會成員對議案提出了反對意見，他們認為證監會過于主觀的裁定會大幅削弱舉報者告密的意愿，此外，最高額度的標準也有待再商議。
來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：王瑩
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