科創板首例紀律處分被通報——道達早評

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來源：道達號（微信號：daoda1997）

科創板尚處于準備階段，不過，關于科創板的違規行為已經曝光出來，并且受到了證監會和上交所的處罰。

上交所公告顯示，4月28日，交控科技股份有限公司發行上市保薦代表人在向上交所報送的問詢回復及更新版招股說明書中，中金公司萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。

上交所表示，上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業務執業規范和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。違規行為發生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

對此，證監會予以嚴肅處理，采取出具警示函的行政監管措施，上交所也對二人予以通報批評。

對此，中金公司表示，公司高度重視，要求員工引以為戒，認真學習和深刻領會相關規定和監管要求，并將進一步加強保薦業務和保薦代表人的管控和培訓，提升保薦代表人執業水平、確保保薦工作質量。

這個事情，雖說是嚴肅處理，但對違規的兩位保薦代表人也只是通報批評而已。個人覺得，處分輕了些，畢竟是擅自多處修改招股說明書中的重要內容，如果交易所沒有發現，這豈不是涉嫌虛假上市了？這不僅僅是欺騙監管機構，同時也是欺騙廣大中小投資者。如果管理層能夠進一步提升違規成本，予以更重的處罰，比如直接取消保薦代表人資格之類的，或許他們違規的機會就會小許多了。

其他方面消息。據證券時報報道，近期，中國證券投資基金業協會公布了最新的私募基金管理人登記備案數據。得益于A股市場的大幅回暖，私募行業總規模今年4月猛增近5200億元，一舉突破了13萬億元；私募管理人數量為2.44萬家，管理私募基金7.71萬只。截至4月底，百億私募數量為254家，私募員工總人數達24.03萬人。

4月份，私募規模增長近5200億元，這個數據還是比較猛，不過如果套牢在3200點上方，那么近期這些私募經理壓力會比較大，畢竟剛一建倉就被套，現在或許只能等待“救援”了。

最后看美股方面，道瓊斯工業平均指數隔夜上漲197.43點，以25877.33點報收，漲幅0.77%；納斯達克指數上漲83.34點，以7785.72點報收，漲幅1.08%；標普500指數上漲24.13點，以2864.36點報收，漲幅0.85%。

（張道達）

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