中國證監會聯合七家中央單位發布關于在科創板注冊制試點中加強信息共享與失信懲戒的意見

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近日，中國證監會、國家發展改革委、中國人民銀行、國務院國有資產監督管理委員會、國家市場監管總局、中國銀保監會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯合發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享 完善失信聯合懲戒機制的意見》（以下簡稱《意見》）。該文件作為首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監管文件，是聯合發文單位落實黨中央、國務院關于提升資本市場違法違規成本、完善科創板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措，是對劉鶴副總理在科創板開板儀式上關于加強信用體系建設、維護資本市場發展基石講話精神的具體措施，也是對黨中央、國務院同意公布的《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》相關規定要求的細化落實。

《意見》從社會信用體系建設頂層設計著手，主要從加強部際信息共享和失信聯合懲戒兩方面著手，明確了四項工作機制：一是加強科創板發行上市審核、發行注冊所需的部際監管信息查詢。證監會、上交所依托發改委、人民銀行、市場監管總局等部門建立的信用信息系統，獲取發行人、上市公司、中介機構及相關人員的信用信息、征信信息、公示信息。二是加強失信信息推送。在科創板注冊制試點中，將證監會及交易所對發行人、上市公司、中介機構及相關責任人員作出的行政處罰、市場禁入、監管措施、紀律處分、刑事移送等失信信息，及時推送給發改委、人民銀行、市場監管總局等部門，納入其管理的信用（征信）信息平臺。三是證監會、上交所在科創板審核注冊過程中，發現發行人、上市公司及相關人員在其他領域、其他部門存在違法失信記錄的，將其作為履行審核注冊職責的重要參考。四是發改委、人民銀行、市場監管總局、國資委、銀保監會、民航局、國鐵集團等單位，依法依規對科創板注冊制試點中存在騙取發行注冊、信息披露違法、違反保薦或證券服務相關規定的相關責任人員，實施十一項失信聯合懲戒措施。

《意見》對于積極營造科創板良好市場生態與注冊制誠信環境具有重要意義。《意見》的出臺，有利于強化對科創板注冊制試點中相關市場主體的誠信核查，落實審核注冊制度中的合規性要求，并通過部際失信聯合懲戒，有效提高欺詐發行、信息披露違法重點責任人群的失信成本。下階段，證監會將切實推動《意見》各項規定的落實，與相關單位一起，共同保障科創板注冊制試點改革順利推進，促進資本市場穩定健康發展。