2家外資控股券商高管陸續到位，“鯰魚”9月底正式現身？

每經記者 劉海軍    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

進入7月份后，證監會陸續核準了外資控股券商野村東方國際證券有限公司與摩根大通證券（中國）兩家公司的高管任職資格，其中包括董事長、副董事長、董事、監事等一大批董監高層面的高管。

與此同時，有信息顯示，兩大券商近幾個月在不斷地招兵買馬，而根據籌備期計算，兩家券商或于9月底正式開業。

董監高任職資格陸續獲批

今年3月底，野村東方國際證券有限公司與摩根大通證券（中國）雙雙獲批，成為首批新設外資控股券商。在獲批后，兩家公司均進入了緊鑼密鼓的籌備階段。

《每日經濟新聞》記者了解到，進入7月份，證監會陸續核準了野村東方國際證券有限公司（籌）和摩根大通證券（中國）有限公司（籌）兩家外資控股券商的多位董監高任職資格。

其中，在野村東方國際證券有限公司（籌）方面，7月22日，證監會核準了王國銘的副董事長任職資格。

“野村東方國際證券有限公司（籌）：你公司關于王國銘證券公司董事長類人員任職資格的申請及相關文件收悉。經審核，決定核準王國銘（身份證號碼：3102XXXXXXXXXX6056）證券公司董事長類人員任職資格，資格編碼為ND190019。請你公司按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》（國務院令第522號）、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（證監會令第88號）和公司章程的有關規定，辦理王國銘證券公司副董事長任職手續。”證監會上海局表示。

7月23日，證監會核準了姜元凱、臧蕙玲、余青、大塚徹等人野村東方董事的任職資格，核準了宮野則昭的監事任職資格，核準了水野晉一的副董事長任職資格； 8月5日核準了季勝君的監事會主席任職資格和謝嶺的獨立董事任職資格；8月13日，又核準了余青的董事長任職資格，余青在7月23日的職位上又進了一步。

在摩根大通證券（中國）有限公司（籌）方面，7月31日，證監會核準了柳木華和陳峰的獨立董事任職資格，核準了許黎霞的監事任職資格。此后，證監會陸續核準了董事李一、董事Stephen Francis Davison、董事周小雄、獨立董事黃康民、經理層高級管理人員胡笑容、副董事長劉宏、監事會主席何耀東、董事郎洪平等多人的任職資格。

招兵買馬火熱進行中

在一大批董監高的任職資格被核準的同時，野村東方和摩根大通證券兩家券商的招兵買馬工作也在火熱進行中。

資料顯示，摩根大通證券公布的招聘信息中包含了大量投行副總裁崗位，包括金融服務與技術、醫療保健與技術、基礎設施和商品、生活時尚和智能制造、數字訪問等細分領域。

野村官網則顯示，該公司多個部門的多個崗位也正在招兵買馬。其中，資產管理部招聘固收投資經理和部門助理，產品開發部招聘固收產品研究崗，自營交易部招聘量化投資經理和資金交易員，信息技術部招聘網絡與信息安全管理崗，財富管理部招聘財富顧問。

其中，財富顧問的崗位職責是了解高凈值個人客戶、家族企業客戶的投融資需求，運用野村全球平臺的資源為客戶需求提供財富定制業務，拓展客戶資源。

野村東方方面公開表示，新的合資公司在成立初期將以財富管理為主營業務，憑借野村控股多年來在日本和亞洲深耕獲得的經驗，通過面談進行財富規劃的咨詢優勢，服務中國高凈值人群。之后，野村將逐漸建立金融產品銷售渠道，拓展機構及其他業務，并最終發展成為一家綜合性證券公司。

根據規則，外資控股券商有6個月的籌備期，野村東方與摩根大通證券都是今年3月底獲批的，也就是說，兩公司正式開業的時間或將在9月底。

外資控股券商有望達到6家

近年來，中國金融市場的對外開放程度不斷提升。如在7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室發布《關于進一步擴大金融業對外開放的有關舉措》，推出11條金融業對外開放措施，涵蓋債券市場、銀行保險市場和證券市場3個領域。其中提到，將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。

在這種大背景下，外資紛紛搶灘登陸中國資本市場，外資控股券商也越來越多。

截至目前為止，中國證監會已核準了3家外資控股券商：瑞銀證券、摩根大通證券和野村東方國際證券。

華鑫股份8月1日晚間公告，摩根士丹利為華鑫證券通過上海聯合產權交易所公開掛牌轉讓摩根華鑫的2%股權的唯一受讓方，以3.762億元接過這部分股權。

此外，瑞信方正變更5%以上股權實際控制人的審批目前已被證監會接收材料。

而就在今日，高盛發言人向媒體證實稱，高盛方面已向中國證監會提交申請，擬將對合資證券公司高盛高華持股比例提高至51%。證監會行政審批事項進度顯示，證監會已經于8月19日接收了高盛高華《證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整審批》。

如果摩根華鑫證券的股權轉讓得到監管層批準，瑞信方正變更5%以上股權實際控制人的審批順利完成，高盛方面的申請得到批準，那么，國內就將會出現6家外資控股券商。

興業證券分析師張憶東表示，從日本和韓國的對外開放經驗來看，外資機構進入對本國證券行業的沖擊較小。他認為，外資券商的收入結構明顯較本地券商更為單一，其優勢主要在跨境交易、兼并收入、資產管理等方面，在需要本地客戶和資源的經紀業務、投行承銷及做市業務方面參與較少。目前國內券商轉型推進緩慢，優質外資券商的進入有望發揮“鯰魚效應”。長期來看，有利于券商提高自身競爭力，逐步與國際接軌。

“外資券商的進入，尤其可能會在某一細分領域給國內券商帶來一定競爭，形成‘鯰魚效應’，有利于中國證券行業的長期發展。但從目前券商的競爭格局和一些合資券商的發展情況看，外資券商進入中國市場，也很難撼動現有格局。隨著行業發展，以后的頭部效應會越來越集中。”一華泰證券人士在接受記者采訪時表示。