父控賬戶兒幫下單，90后私募投資總監聯手父親搞老鼠倉！虧損693萬還罰款340萬

圖片來源：攝圖網

每經記者 楊建 每經編輯 謝欣

近期證監會的兩則罰單暴露了90后私募投資總監聯手父親搞“老鼠倉”的行為。

據《每日經濟新聞》記者了解，廈門盛世匯金投資的投資總監陳湖平利用未公開信息與其父陳某發共商交易，操作陳某發等賬戶，趨同成交金額合計3.51億元，趨同交易合計虧損693.89萬元。

父子聯手搞“老鼠倉”虧損693萬

近期，證監會下發了對于陳湖平的行政處罰決定書。

經查明，廈門盛世匯金投資系私募證券投資基金管理人，下設盛世匯金一期私募證券投資基金、盛世匯金二期私募證券投資基金、盛世匯金南強一號私募證券投資基金、盛世匯金量化一期私募證券投資基金4只產品。而陳湖平系盛世匯金投資總監，負責上述私募產品的交易事項。

這一“老鼠倉”的主角竟是一個90后，當事人陳湖平生于1991年1月。陳湖平作為盛世匯金投資總監，知悉廈門盛世匯金投資產品交易的未公開信息。陳湖平與其父陳某發在涉案賬戶交易前會商量交易情況，兩人自認控制使用“陳某發”和“傅某城”賬戶買入盛屯礦業、羅平鋅電等股票，與盛世匯金產品賬戶的交易標的存在重合，交易時間較為接近，并且相關股票賬戶存在MAC、IP地址重合的情況。

在2016年11月17日至2018年11月16日期間，“陳某發”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產品賬戶趨同交易福田汽車等8只股票，趨同交易成交金額5531.39萬元，趨同交易獲利19.60萬元。而在2016年11月15日至2018年11月15日期間，“陳某發”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產品賬戶趨同交易羅平鋅電等5只股票，趨同交易成交金額29632.85萬元，趨同交易虧損713.49萬元。

證監會認為，陳湖平作為基金從業人員，知悉盛世匯金交易的未公開信息，其利用未公開信息與其父陳某發共商交易，操作“陳某發”和“傅某城”賬戶，稍早于、同步于或稍晚于盛世匯金產品賬戶交易相關股票，趨同成交金額合計35164.24萬元，趨同交易合計虧損693.89萬元。其行為違反相關規定，構成利用未公開信息交易股票違法行為。依據相關規定，決定對陳湖平責令改正，并處以10萬元罰款。

父親違法增持被罰款330萬

同一天，證監會也下發了對陳亞發的行政處罰決定書，經查明，陳亞發控制使用“海富通-陳亞發”賬戶認購羅平鋅電的定增股份，2017年1月11日，陳亞發作為委托人，與管理人海富通基金簽訂合同，欣祥二號即“海富通-陳亞發”，二者系同一產品。依照合同約定，管理人海富通基金按照委托人陳亞發的投資指令從事投資活動。2017年1月13日，海富通-陳亞發參與認購羅平鋅電定增股票10173547股，認購價格16.71元/股，認購價款共計1.7億元。

2017年1月16日，陳亞發向“海富通-陳亞發”賬戶轉入1.7億元，該筆資金源于陳亞發向華融（福建自貿試驗區）投資（以下簡稱華融投資）借款，華融投資通過國民信托設立產品。1月19日，陳亞發向“海富通-陳亞發”賬戶轉入6.8萬元和40.8萬元分別用于支付產品托管費和管理費。羅平鋅電2017年2月17日公告顯示，“海富通-陳亞發”持股數量10173547股，持股比例3.15%。

之后陳亞發又利用同鄉的關系，利用信托加杠桿的形式繼續參與羅平鋅電的股票交易。2017年5月17日，吳某波與陜西國際信托簽訂《陜國投·聚寶盆80號信托計劃》，優先級1億元，劣后資金5000萬元，劣后方吳某波，緊急聯系人陳某平。劣后級資金5000萬元中的3700萬元系陳亞發向吳某波的借款，1300萬元系陳亞發向孫某珍的借款。

2017年5月25日，賬戶組持有羅平鋅電首次達到5%，陳亞發未按規定及時履行報告和公告義務，且于限制交易期內繼續交易。2018年6月19日，賬戶組持有羅平鋅電達到8.08%。在限制交易期內，賬戶組違法增持的股數約為996萬股，違法增持金額約為1.19億元。

對此證監會認為，陳亞發控制賬戶組交易羅平鋅電，持股比例達到5%后，陳亞發未報告和公告且未在限制交易期內停止交易，存在違法增持，根據相關規定，對陳亞發未及時報告和公告的行為責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；另外對陳亞發限制交易期內買賣證券的行為責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款。

父親操控賬戶兒子幫忙下單

陳亞發本人還擁有6個證券賬戶，同時陳亞發直接聯系借用“傅某城”等5個證券賬戶，并通過吳某波借用“顧某東”等9個證券賬戶，陳亞發合計控制使用20個自然人證券賬戶。

值得注意的是，上述賬戶由陳亞發作出賬戶交易決策，由陳亞發下單操作，有時由陳湖平根據陳亞發指令下單操作。下單操作設備為陳亞發的筆記本電腦及廈門盛世匯金投資的辦公電腦，下單地點在盛世匯金投資。

另外值得注意的是，聚寶盆80號產品設立后，陳亞發認為羅平鋅電價格較低、可以買入，故作出交易羅平鋅電的決策，主要由陳亞發下單操作，偶爾由陳湖平根據陳亞發指令下單操作。聚寶盆80號買入羅平鋅電后，交易處于虧損狀態，陳亞發借款用于補倉。

對此有私募向《每日經濟新聞》記者表示，在從嚴監管的理念下，證監會對資本市場各類違法違規行為持續保持高壓嚴打，而私募從業人員“老鼠倉”案件與過去幾年相比呈現多發態勢。監管層嚴查私募“老鼠倉”，有利于凈化行業空氣，打擊違法違規行為，以后這樣的監管處罰會越來越多，對私募行業是有好處的。