資產規模超500億的廣州開發區老牌國企，竟因這件“小事”吃了罰單！

每經記者 任飛    每經編輯 趙云    

近日，海南證監局通報對廣州高新區投資集團出具警示函措施的決定，因其在持有康芝藥業5%股票期間，不足六個月內頻繁進行賣出后買入、買入后賣出行為，構成短線交易。

廣州高新區投資集團是廣州開發區成立最早的國企之一，旗下產業資本運營主線切中生物產業，2019年6月，康芝藥業控股股東宏氏投資將其持有上市公司0.45億股，占公司總股本10%轉讓給廣州高新區投資集團，后者成為關聯法人；到今年6月30日，持股比例已降至5.01%。

半年內頻繁換手構成短線交易

作為一家以兒童藥為主業的上市公司，康芝藥業近年來也不斷受到政策及行業變化的影響，公司在拓展多元化產品行銷體系的同時，也在積極引入戰略投資者，廣州高新區投資集團有限公司（下稱“廣州高新投”）就是其中之一。

不過，隨著時間的推移，廣州高新投確已開始減持康芝藥業股份，與此同時，由于在短期內頻繁換手導致構成短線交易，康芝藥業所在轄內監管機構海南證監局日前已對其出具警示函措施。

根據監管披露的信息，廣州高新投在持有康芝藥業5%以上股票期間，名下證券賬戶于2022年2月23日至2022年7月14日期間多次交易康芝藥業股票，累計買入康芝藥業2萬股，賣出952.01萬股。

經查后監管認定，上述交易存在數次賣出后買入、買入后賣出的情況，相關賣出和買入或買入和賣出行為之間的時間間隔不足六個月，按照《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第四十四條第一款的規定，上述行為構成短線交易。

值得注意的是，廣州高新投是在2019年與康芝藥業結緣的，當年6月20日，公司控股股東海南宏氏投資有限公司（下稱“宏氏投資”）與廣州高新投簽署了《股份轉讓協議》，宏氏投資為給公司引入戰略投資者，將其持有的公司0.45億股（占公司總股本的10%）股份轉讓給廣州高新投；轉讓完成后，廣州高新投將持有康芝藥業10%股份，為公司關聯法人。

不過從目前已知的持股明細來看，廣州高新投已減持過半。根據康芝藥業2022年中報披露，廣州高新投持股數量還剩2255萬股，占總股本的5.01%。事實上，從2021年第四季度開始，廣州高新投就已經開始減持康芝藥業股份。

不過公司股價從去年12月開始陸續開始拉升，Wind統計顯示，從去年12月24日到今年4月1日，股價從5.45元/股探至12.46元/股，漲幅達128.62%。截至9月6日收盤，康芝藥業報收5.95元/股，漲0.68%，目前市值27億元。

廣州高新投擬申請發行公募REITs

廣州高新投是廣州開發區成立最早的國企之一，前身是廣州經濟技術開發區工業發展總公司，現已成為以生物醫藥、檢驗檢測、醫美健康等生物醫藥與健康產業為主責主業的大型綜合性國有企業集團，資產規模超過500億元，旗下共有全資及控股企業70多家，參股企業80多家。

從集團業務板塊分布來看，重點關注生物產業資本運營。據悉，其在生物醫藥產業母基金下設有若干子基金，包括廣州聚合股權投資基金合伙企業（有限合伙）、廣州生物島產業投資基金合伙企業（有限合伙）等。

此外，在集團直接投資的企業當中，也有涉及生物產業之外的其他行業。如廣東威爾登酒店有限公司、湖南株洲珠江農村商業銀行股份有限公司、廣州萬得房地產開發有限公司等。

值得一提的是，除了參與投資外，廣州高新投還在計劃申請公募REITs。根據官方今年8月16日披露的信息，廣州高新投擬對持有的產業園區資產申請發行產業園公募REITs，前不久已開始對項目服務機構進行邀請招標。

從中標的情況來看，中金基金最終中標，華夏基金作為候選單位中標。這意味著，如果實施順利，未來中金基金將以此為契機力促廣州高新投產業園REITs發行上市。根據已披露的中標費用，發行階段財務顧問費用為160萬元，公募基金存續階段管理費定為0.23%/年。

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