長點心吧！這家機構3年兩次被監管警告罰款，又是因為基金募集完畢后未備案

每經記者 李沛沛 每經編輯 趙云

近日，吉林證監局公布了一則行政處罰決定書，顯示吉林省安托投資管理有限公司（以下簡稱吉林安托）因旗下私募基金募集完畢后，未根據中基協的規定辦理基金備案手續，決定對吉林安托給予警告、并處二萬元罰款，對其實控人邸明給予警告、并處二萬元罰款。

《每日經濟新聞》記者查閱發現，這已經不是吉林安托因基金未備案第一次受到監管處罰了。早在2019年，該公司就因為旗下另一只基金未按規定辦理基金備案手續，同時向合格投資者之外的個人募集資金而被吉林證監局警告、罰款。

值得注意的是，去年10月，吉林安托因為不能持續符合管理人登記要求，已經被中基協注銷了私募基金管理人登記。

基金募集完畢后未備案，管理人被警告并罰款

10月24日，吉林證監局公布了一則行政處罰決定書，顯示吉林安托管理的私募基金深圳源信達盈投資合伙企業（有限合伙，以下簡稱深圳源信達盈投資）募集完畢后，未根據中國證券投資基金業協會的規定，辦理基金備案手續。

決定書顯示，吉林安托的違法事實有詢問筆錄、情況說明、合伙協議、銀行賬戶流水等證據證明，足以認定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）第三十八條規定，監管決定對吉林安托給予警告，并處二萬元罰款；對吉林安托法定代表人、執行董事兼總經理、實際控制人邸明給予警告，并處二萬元罰款。

根據啟信寶數據，吉林安托成立于2013年2月、注冊資本3000萬元，由自然人邸明和張文華共同出資設立。成立以來，吉林安托共參與出資設立了24只基金，其中存續的還有4只。

此次監管通報未備案的基金是深圳源信達盈，成立于2016年10月、注冊資本5000萬元，合伙人是8位自然人。

中基協備案信息顯示，邸明實控的另一家私募基金管理人深圳安托恒源基金管理有限公司（以下簡稱深圳安托恒源）已于2015年初在協會完成了備案，但目前該機構處于異常經營狀態，并且存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。深圳安托恒源的關聯方深圳盛世國盈資本管理有限公司10月剛因涉及五項違規行為，被深圳證監局出具了警示函，目前也處于異常經營狀態。

此前已有基金未備案受處罰，去年被注銷管理人登記

引起每經記者注意的是，這已經不是吉林安托第一次因為旗下私募基金未備案而受到監管處罰了。

2019年11月，吉林證監局也公布過一則行政處罰決定書，顯示吉林安托存在兩項違法事實。首先，未按規定辦理基金備案手續，吉林安托管理的共青城星源投資管理合伙企業（有限合伙，以下簡稱共青城星源投資）私募基金募集完畢后，未根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續。

啟信寶數據顯示，共青城星源投資成立于2017年8月，注冊資本2100萬元，主要合伙人有15位。

其次，吉林安托向合格投資者之外的個人募集資金。該公司管理的共青城安飛投資管理合伙企業（有限合伙）私募基金，向投資者募集資金時，賀某、朱某榮2名投資者的投資資金實際匯集于多名投資者的資金。其中，以賀某名義投資的8名投資者，合并投資170萬元，以朱某榮名義投資的10名投資者，合并投資184萬元，上述參與合并投資的投資者，投資金額均不足100萬元，不符合合格投資者標準。

彼時，吉林證監局也對吉林安托做出了處罰決定：對公司給予警告并處二萬元罰款，對實控人邸明給予警告并處二萬元罰款。

值得一提的是，去年10月，吉林安托因為不能持續符合管理人登記要求，被中基協注銷了私募基金管理人登記。目前該公司已改名為吉林省安托商務服務有限公司。

封面圖片來源：攝圖網-500752910