證券業“強監管”立體執法仍在持續，又有三家券商被罰

每經AI快訊， 12月5日，深圳證監局、浙江證監局一口氣開出多張罰單，涉及五礦證券、中天證券、金元證券等多家券商，違規行為包括違規操作客戶證券賬戶、為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務、違規兼職、公司知情不報等等。

值得注意的是，今年以來，證監會對券商的監管進一步加強，罰單也較往年同期有所增加。數據顯示，監管在上半年向各券商、從業人員及營業部開出了176家罰單，涉及64家券商，其中過半罰單是“一案雙罰”，指向券商營業部及從業人員。

多位業內人士表示，今年以來，監管密集披露證券公司及相關人員違規行為，不斷出臺制度督促“看門人”歸位盡責，再度彰顯了“強監管”決心。作為證券市場主力軍，券商擔任著資本市場“看門人”的重要角色，券商應該壓實中介機構“看門人”責任，規范業務合規問題，使其服務資本市場和實體經濟的能力不斷提高。（中國基金報）