深夜爆雷，超31萬股民無眠！1600億“鋰王”被罰沒442萬元，董事長也被罰60萬元，啥情況？

每經編輯 杜宇

因為內幕交易，千億“鋰王”領了罰單。

12月7日晚間，贛鋒鋰業（SZ002460，股價81.39元，市值1642億元）發布公告，公司收到江西證監局出具的《行政處罰事先告知書》。

公告稱，由于涉嫌內幕交易江特電機股票，江西證監局擬沒收公司違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款。同時對贛鋒鋰業董事長、總裁李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對時任董事會秘書歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

截至12月7日收盤，贛鋒鋰業報收81.39元/股，總市值為1642億元，今年以來股價下跌20%。公開數據顯示，截至2022年11月30日，贛鋒鋰業有股東數313674戶。

內幕交易細節曝光

《行政處罰事先告知書》披露了贛鋒鋰業涉嫌內幕交易“*ST江特”股票的細節和過程。

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續兩年凈利潤為負值，公司股票將被“*ST”。當年6月8日，江特電機向江西省宜春市袁州區人民政府（下稱“袁州區政府”）呈報《化解江特電機退市風險措施報告》，提及多項“預防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進戰略投資者，增強二級市場信心”等。

不晚于2020年6月9日，江特電機董事盧順民擬定《成為江特電機第一大股東方案》，發送給時任董事長朱軍。該方案詳細說明了戰略投資者可以通過二級市場交易及股票增發方式成為公司第一大股東。江特電機總裁梁云、時任副總裁兼董事會秘書閔銀章等高管人員按此方案積極尋找戰略投資者。

2020年6月起，贛鋒鋰業在袁州區政府的推動下開始了一系列與江特電機的接洽。8月12日，江特電機和贛鋒鋰業簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業獨家認購江特電機非公開發行的全部股票，成為江特電機的控股股東，李良彬成為江特電機實際控制人。8月13日，江特電機披露《關于籌劃非公開發行股票事項的停牌公告》，稱江特電機正在籌劃非公開發行股票事項，該事項可能導致公司控股股東及實際控制人變更。

隨后，贛鋒鋰業對江特電機開展盡職調查。2020年8月20日，江特電機披露公告稱，因雙方未能就避免同業競爭的解決方式等關鍵條款達成一致意見，終止籌劃本次非公開發行股票事項。

江特電機籌劃的非公開發行股票事項的內幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日，因此，這個時間段為內幕信息敏感期。

贛鋒鋰業李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機相關董事及高管人員，宜春市及袁州區政府相關工作人員等為內幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

據《行政處罰事先告知書》，“贛鋒鋰業”證券賬戶于2015年5月15日在長江證券新余堎上路營業部開立，下掛2個上海股東賬戶，2個深圳股東，該賬戶歸贛鋒鋰業所有，由證券部具體負責投資管理。受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業”證券賬戶在內幕信息敏感期內交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業轉入3000萬元至“贛鋒鋰業”證券賬戶。當年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業”證券賬戶買入“*ST江特”股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元。

約一周時間內，公司即進賬超百萬元。

或影響子公司分拆上市

江西證監局認為，贛鋒鋰業的上述行為涉嫌違反《證券法》的相關規定，構成《證券法》所述內幕交易行為。贛鋒鋰業董事長、總裁李良彬是直接負責的主管人員，時任董事會秘書歐陽明是其他直接責任人員。

據江西證監局的《行政處罰事先告知書》，擬對贛鋒鋰業沒收違法所得約111萬元，并處以約332萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

值得注意的是，上述處罰尚不是正式行政處罰決定，贛鋒鋰業及相關人員享有陳述、申辯的權利，并享有要求聽證的權利。

贛鋒鋰業表示，初步判斷，《行政處罰事先告知書》涉及的違規行為未觸及強制退市情形。贛鋒鋰業在公告中稱：“公司將吸取教訓，強化內部治理規范性，嚴格遵守相關法律法規規定，全面提高合規管理和內部控制水平，避免類似問題的再度發生。”

贛鋒鋰業11月23日發布公告稱，董事會同意公司啟動江西贛鋒鋰電科技股份有限公司（以下簡稱贛鋒鋰電）在深交所分拆上市的可行性方案論證工作。

據今年1月證監會發布的《上市公司分拆規則（試行）》，上市公司或其控股股東、實際控制人最近三十六個月內受到過證監會的行政處罰的情形下，上市公司不得分拆子公司上市。

贛鋒鋰業表示，相關處罰可能會對贛鋒鋰電的分拆上市產生影響，最終結論以江西證監局出具的行政處罰決定書為準。

公開資料顯示，贛鋒鋰電今年上半年營收19.33億元，凈利潤為1.69億元。2021年營收20.75億元，凈利潤4044.73萬元。截至2022年6月30日，贛鋒鋰電的資產負債率為56.89%。

今年前三季度，贛鋒鋰業實現營收276.12億元，同比增長291.45%；歸母凈利潤為147.95億元，同比增長498.31%。其中，第三季度業績增長進一步提速，歸母凈利潤同比和環比均大幅增長。第三季度，贛鋒鋰業實現營收131.68億元，同比增長340.48%；歸母凈利潤為75.41億元，同比增長614.05%。

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