中基協再出手！國投財富被撤銷管理人登記，母公司此前因涉嫌非法吸存被立案調查

每經記者 李沛沛 每經編輯 彭水萍

《每日經濟新聞》記者獲悉，2023年開年以來，監管機構密集出手、頻頻“亮劍”，不僅各地證監局先后對多家私募采取出具警示函或采取行政監管措施，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）也接連開出罰單。

圖片來源：攝圖網-500752910

近日，中基協又公布了對2家私募基金管理人和一名私募高管人員的紀律處分決定書送達公告。其中，深圳市國投財富投資管理有限公司（以下簡稱國投財富）因存在不配合協會自律檢查等多項違規事實，深圳市中財沃頓資本管理有限公司（以下簡稱深圳中財沃頓）因存在變相向投資者承諾保本保收益等多項違規事實，都被中基協取消了會員資格，并撤銷其管理人登記。深圳中財沃頓的法定代表人、總經理、執行董事杜綺雯也被取消基金從業資格，并“拉黑”三年。

值得注意的是，國投財富的控股股東為深圳國投資本管理有限公司（以下簡稱深圳國投資本）。該公司2020年已經被中基協注銷了管理人登記，并且還因涉嫌非法吸存被公安機關立案調查。

國投財富被撤銷管理人登記，母公司此前已因涉嫌非法吸存被立案調查

新年伊始，監管機構又出手了。

近日，中基協一口氣發布了三份紀律處分決定書送達公告，其中一份的當事人是國投財富。

紀律處分決定書顯示，國投財富存在多項違規事實。

一是員工人數不足，公司員工僅有法定代表人及合規風控負責人2人。公司從業人員不足，不符合私募基金管理人登記要求，已不具備持續展業能力。

二是不配合協會自律檢查。未能在規定期限內提交法律意見書，不配合協會自律檢查。

據此，中基協決定取消國投財富會員資格，并撤銷其管理人登記。

中基協備案信息顯示，國投財富成立于2012年9月，備案于2017年2月，注冊資本3000萬元，是一家私募股權、創業投資基金管理人，法定代表人、總經理孫耀飛。目前在監管備案的在管基金有13只。

引起《每日經濟新聞》記者注意的是，國投財富的控股股東為深圳國投資本，而該機構早在2020年就被中基協注銷了私募基金管理人登記。

公開資料顯示，2015年8月，深圳國投資本對大麥理財平臺完成了A輪注資，占股33.29%；后者在2020年6月因涉嫌非法吸收公眾存款罪被深圳市公安局福田分局立案偵查，深圳國投資本也被卷入其中。

2022年12月，深圳市公安局福田分局又公布了《關于國投資本管理有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案的案情通報》，顯示該公司涉嫌非法集資犯罪活動。公安機關已對實控人佟某等12名犯罪嫌疑人采取了刑事強制措施，案件仍在進一步偵辦，相關追贓控贓工作仍在進一步開展。

深圳中財沃頓因多項違規事實被處罰，法定代表人被“拉黑”三年

中基協還公布了對于深圳中財沃頓及其高管的紀律處分。

備案信息顯示，深圳中財沃頓成立于2011年3月，備案于2014年4月，注冊資本1000萬元，備案的在管基金7只。

根據紀律處分決定書，深圳中財沃頓存在多項違規事實。

一是變相向投資者承諾保本保收益。2017年6月28日，投資者高某認購深圳中財沃頓管理的“中財沃頓沃科1號私募投資基金”，投資金額為200萬元，同日深圳中財沃頓關聯公司中財沃頓資本向高某出具擔保函。前述協議約定，在基金存續期間，投資者有權按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結束時獲得投資本金的返還，如該基金期限屆滿時未能按照約定進行投資收益分配及本金返還，由中財沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過關聯公司向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。

二是挪用基金財產。深圳中財沃頓管理的“沃科1號”以及“中財沃頓-沃康并購7期私募投資基金”未按照宣傳推介材料載明的擬投標的進行投資，實際上將多筆大額基金財產以投資或借款、往來款、代償壞賬等名義通過被投企業最終匯入其關聯公司、股東及其自身賬戶，涉及金額超過1.2億元，構成挪用基金財產。

三是未就基金重大關聯交易履行信息披露義務。

四是合格投資者確認義務履行不到位。管理人多只在管產品適當性管理不當，合格投資者確認義務履行不到位。

五是未妥善保存信息披露材料。

六是未及時向協會報送信息。

據此，中基協決定取消深圳中財沃頓會員資格，并撤銷其管理人登記。對于該公司法定代表人、總經理、執行董事杜綺雯，監管機構也做出了取消其基金從業資格，并將其加入黑名單、期限為三年的紀律處分。

在“扶優限劣”的監管導向下，今年以來強監管的態度與決心還在持續延續中，私募行業正持續出清“偽”私募、劣私募和風險機構。而在2022年底，中基協還就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》（下稱《辦法》）及配套指引公開向社會征求意見，私募行業將迎來監管新規。

封面圖片來源：攝圖網-500752910