2023-02-14 21:46:34
2月14日,九鼎投資公告,近日,證監會對公司實控人吳剛出具《市場禁入決定書》,決定對吳剛采取5年市場禁入措施。同時,證監會對公司實控人吳剛及案件其他相關責任人出具《行政處罰決定書》,決定對吳剛干預基金經營活動,授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為,責令改正,并處100萬元罰款;對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增,利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為,責令九泰基金管理有限公司改正,并處100萬元罰款。對直接負責的主管人員吳強,給予警告,暫停基金從業資格36個月,并處30萬元罰款;對其他直接責任人員盧偉忠,給予警告,暫停基金從業資格24個月,并處20萬元罰款;對其他直接責任人員吳祖堯,給予警告,暫?;饛臉I資格12個月,處10萬元罰款。
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