近一個月7家基金銷售機構被警示，監管重拳出擊四大違規亂象

每經AI快訊，基金銷售的監管正在日趨嚴格，近日，各地證監局紛紛重拳出擊，對違規的相關金融機構采取行政監管措施。 記者梳理發現，截至4月7日，僅近一個月以來，各地證監局就對7家金融機構出具了關于基金銷售違規的行政監管措施決定書，監管方向主要聚焦人員管理、宣傳推介、合規風控、考核激勵四大方向，如部分機構的基金銷售業務人員、合規風控人員未取得基金從業資格，個別銷售人員在不清楚投資者風險承受能力的情況下宣傳推介基金等。 對于上述基金銷售亂象，各地證監局也在行政監管的決定書中表示，各家基金銷售機構應嚴格對照基金銷售相關法律法規，進一步完善相關制度流程，增強合規管理能力，執行合規管理要求，強化人員資質管理，杜絕上述問題再次發生。（證券時報）