產品交由非公司員工交易下單，天人舒泰私募被罰！教授炒股大起大落？兩年半不到，旗下產品最高收益從400%滑落至6%

每經記者 楊建    每經編輯 肖芮冬    

近期，重慶證監局下發了對重慶天人舒泰私募基金的警示函。

經查，2021年8月~2022年7月，公司將天人舒泰6號交由非公司員工下單交易；2020年2月~2023年2月，公司將天人渠科增盈混合私募基金交由非公司員工下單交易。另外，公司未按合同約定向投資者披露相關私募產品的信息。

公開資料顯示，該公司總經理黃小寧曾在西南政法大學證券期貨研究所擔任所長，旗下產品從近400%的最高收益回撤到目前的6%，只用了不到兩年半的時間。

產品交由非公司員工交易下單被罰

根據重慶證監局下發的警示函，重慶天人舒泰私募存在以下問題：

首先是，管理產品未恪盡職守、謹慎勤勉。2021年8月~2022年7月，公司將天人舒泰6號私募投資基金產品交由非公司員工進行交易決策和下單交易；2020年2月~2023年2月，公司將天人渠科增盈混合私募證券投資基金產品交由非公司員工進行下單交易。

另外，公司還未按規定向投資者披露信息。公司未按合同約定向投資者披露天人渠科增盈混合私募證券投資基金產品、天人13號私募證券投資基金產品相關年度報告、季度報告。同時，公司也未按合同約定向投資者披露天人舒泰6號私募投資基金產品相關年度報告、季度報告和月度報告。

重慶證監局根據規定對該公司采取出具警示函的行政監管措施。

中國證券投資基金業協會數據顯示，重慶天人舒泰私募證券投資基金成立于2013年6月27日，2014年6月在協會登記備案，公司實際控制人黃小寧、羅真。從其持股比例來看，黃小寧持股45%、羅真持股45%、鄭霞持股10%。

目前，黃小寧任公司法定代表人、總經理。同時，黃小寧也是天人舒泰6號私募投資基金、天人渠科增盈混合私募證券投資基金的基金經理，對公司的上述違規行為負有主要責任，未能恪守職業道德和行為規范，違反了相關的規定。監管機構還對黃小寧采取出具警示函的行政監管措施

兩年多時間，從收益400%滑落至6%

從公司總經理黃小寧的履歷來看，1992年8月~1996年9月擔任西南政法大學教授；1996年10月~2000年8月，在西南證券前身重慶有價證券公司研發中心擔任總經理；2000年9月~2002年12月，在重慶正友證券投資咨詢公司擔任總經理；2002年2月~2009年5月，在重慶東金管理顧問公司擔任總經理。

值得關注的是，黃小寧2009年6月~2013年5月在西南政法大學證券期貨研究所擔任所長。不過從證券期貨研究所所長的投研能力來看，其回撤能力比較欠佳。

私募排排網信息顯示，公司旗下的天人13號私募證券基金成立于2019年1月23日，從該產品的凈值曲線來看，可謂是大起大落——該產品在2021年2月10日的最高收益達到了397.4%，之后出現大幅波動，尤其是在2021年8月13日之后，凈值曲線大幅回落；截至今年6月9日披露的數據顯示，該產品的最新單位凈值為1.069元，今年以來虧損6.8%，成立以來收益6.9%。

協會數據顯示，重慶天人舒泰私募證券投資基金在協會合計備案11只私募產品，其中天人舒泰3號、天人明鎏一號、龍鳳飛5期、天人舒泰中盈混合成長一期、重慶天人舒泰9號價值基金、天人舒泰多元視野多空策略混合基金、天人舒泰7號私募基金等7只產品是提前清算；天人舒泰1號、天人舒泰2號分級私募基金等兩只產品延期清算。

值得注意的是，公司碩果僅存的兩只產品中，目前管理規模都低于500萬。根據管理人2023年第一季度最新報送信息顯示，天人13號私募證券投資基金、天人渠科增盈混合私募證券投資基金，存續規模低于500萬人民幣。為此，記者試圖聯系重慶天人舒泰私募，但從協會網站上提供的公司官網地址已經無法開啟。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1272534307