2023年證券公司分類評價工作即將展開，特別要求填報“員工及高管薪酬發放情況”

每經記者 王硯丹    每經編輯 彭水萍

日前，《每日經濟新聞》記者獲悉，監管已于近日啟動2023年證券公司分類評價工作。根據有關要求，監管要求各券商切實做好自評工作，填報《2023年證券公司分類評價工作底稿》，按規定對照標注填寫自評結果。

值得一提的是，2023年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%。與2022年一樣，今年分類評價結果不會公開，仍將由各地證監局“點對點”書面通知轄區各證券公司。

特別要求填報“公司員工及高管薪酬發放情況”

根據記者獲得的2023年證券公司分類評價工作底稿，本次證券公司需要填報的主要有《A表：證券公司加分項自評》，《B表：證券公司扣分項自評》，《C-1表：證監局初審計分》，《C-2表：證監局初審計分明細表》，《D表：初審情況匯總表》。

監管要求，母子公司原則上應當合并評價。各公司應將投行子公司、資管子公司、經紀子公司及依法設立的從事證券投資咨詢業務的子公司有關情況，合并納入母公司分類評價工作底稿進行自評。

值得一提的是，今年分類評價工作中，監管將對證券公司服務脫貧攻堅等社會責任履行情況、行業文化建設、證券公司服務新三板改革情況進行專項評價；對證券公司服務民企紓困等專項監管工作突出的證券公司予以適當加分激勵，對落實專項監管工作不力的證券公司予以扣分。相關評價標準由專家評審會審議后，證監會將在分類評價復核工作中統一調整。

此外，監管還要求券商應如實標注評價工作底稿“B表”中評價期內因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況，并在備注欄填寫具體情況。具體情況應當包括但不限于：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時間、事由、發文單位名稱、文號等。

另外，今年的的B表中還特別設置了“公司員工及高管薪酬發放情況”，要求券商填寫2021、2022年度薪酬發放總額、高級管理人員薪酬發放總額、高級管理人員薪酬最高值等情況。其中，高級管理人員薪酬發放總額為歸屬本年計提并發放的薪酬，以及往年延期支付的薪酬兩部分之和。

去年至少五家獲評AA級

值得一提的是，2022年券商分類評價結果就不再公開，而是由各地證監局進行“一對一”通知。

依據《每日經濟新聞》記者了解的情況，2022年至少有5家券商獲評AA級，分別是招商證券、東方財富證券、國金證券、興業證券、中金公司。財通證券、長城證券、南京證券、長江證券、東海證券、華林證券、華鑫證券、聯儲證券、平安證券、五礦證券、湘財證券等均獲評A級。聯儲證券為BBB升為A，湘財證券為BB升為A。第一創業則從BB級升為BBB級，川財證券從C級升為BBB級，江海證券從CCC級別升為BB級。

對比2021年度證券公司分類評價結果，當時獲評的AA級券商一共15家，A級券商35家，BBB級券商18家，BB級券商16家，B級券商5家，CCC級券商11家，CC、C、D級各1家。其中，AA級的15家券商分別是：安信證券、東方證券、光大證券、廣發證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、興業證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投。

根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。但實際上，從未有過券商獲得AAA至高級別。而D和E均為不及格，一般而言，被評為D和E的標志著公司遭遇了重大的經營風險。

本次監管明確規定，2023年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%。分類評價工作結束后，將按照證監會通報分類評價結果“點對點”書面通知轄區各證券公司。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211300009285