券商年度文化建設評估啟動！獲評AA級或可在今年分類評價中加1分

每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

5月10日，《每日經濟新聞》記者從券商處獲悉，近期中證協正式啟動了2022年度證券公司文化建設實踐評估工作，要求各證券公司于5月21日后進行材料報送，并于5月31日之前完成。

此外，中證協還要求券商編制2022年度文化建設實踐評估年報，于5月15日至5月20日24點前上傳至協會系統。

A類AA級最多5家，最高或可在分類評價中加1分

從券商接到的通知來看，2022年度實踐評估參評公司范圍與2022年度證券公司分類評價參評公司范圍一致。證券公司應當以合并方式參與文化建設實踐評估。母公司應當歸集子公司相關情況并進行統一報送，評估結果適用于子公司。 子公司范圍包括：投行子公司、資管子公司、投資咨詢子公司及綜合類業務證券子公司。

實踐評估結果將繼續采用比例劃分的方式確定各類別各級別公司比例及數量，具體劃分比例如下：

A類為總排名前10%公司為A類，最多12家。其中，A 類AA級最多5家，其余為A類A級。

B類為總排名前40%未進入A類的公司，最多33家。其中，B類BB級最多10家，其余為B類B級。

C類為未達到B類要求，且評估計分在6分以上的公司。其中C類 CC 級最多35家，其余為C類C級。

D類為評估計分低于6分，及根據《評估辦法》存在直接被評為D類情形的公司。

C類C級和D類公司數量依據最終評估結果確定。

值得一提的是，中證協還提出了2022年度文化建設實踐評估結果在證券公司分類評價中的加分建議：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。但加分情況由證監會最終確定。

這意味著，僅有不到5%的券商可能獲得1分的頂格加分。根據2022年6月30日中證協發布的2021年度證券公司文化建設實踐評估結果，按照合并口徑，共有103家公司參加評估。其中，評估結果為A類AA級公司5家，A類A級公司6家，B類BB級公司10家，B類B級公司13家。

此前剛剛修訂文化建設實踐評估指標

值得一提的是，在此之前，4月28日，中證協特別發布公告稱，為做好證券公司文化建設實踐評估工作，落實《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》有關要求，近期協會在廣泛征求行業與監管部門意見基礎上，對原先實行的《證券公司文化建設實踐評估指標》進行了調整。

其中，新的評估體系對加分指標重點做了調整，旨在堅持客觀、公平的原則，平衡指標分值，完善指標口徑，提升行業機構文化建設的積極性。

具體來看，一是放寬指標統計范圍，包括將承辦證券監管部門活動及承接地方政府或相關省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設工作獲得獎勵的范圍等。

二是進一步明確為證券從業人員水平評價測試提供支持、參與從業人員水平評價測試教材編寫等事項的計分口徑。

三是綜合考慮行業機構的參與機會與程度，降低推動自律規則及規范形成指標分值，提高宣傳推廣文化建設成果指標分值，同時對各具體加分事項設置分值上限，更合理地分配分值。

本次實施的2022年度實踐評估由中證協提供并告知行業的加分事項，共涉及13類指標，包括自律規則制定、自主申報培訓授課、考試命題及教材編寫、首席例會、行業課題研究獲獎等。

多家券商積極參與行業制度建設。如在自律規則制定方面，2022年共有15項行業自律規則制定或修訂，多家券商參與其中。例如中金公司牽頭制定了《證券公司建立穩健薪酬制度指引》，華泰聯合牽頭制定了《證券公司首次公開發行股票并上市保薦業務工作底稿目錄細則》等。按加分方法牽頭單位每項自律規則或規范加0.1分，最高加0.2分。此外，中銀證券、中泰證券、長江證券、摩根士丹利證券、東北證券、浙商證券、首創證券、野村東方證券等8家券商，因首席經濟學家參加2022一季度中國證券基金行業首席經濟學家例會也將獲得加分。

值得注意的是，從今年的情況來看，穩健的薪酬制度與社交行為管理依然是中證協關注的重點。

本次文化建設評估工作中，中證協還特別要求，各證券公司(按合并口徑)撰寫文化建設和員工管理自查報告。重點自查項目包括：公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、執業行為管理、廉潔從業管理、道德品行管理、社交行為管理、員工培訓、內部監督等方面的制度建設及執行情況，實事求是反映存在的問題，制定針對性整改措施，加強內部追責問責力度，并將自查報告于5月31日之前進行報送。

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