存在盡調流于形式、內控把關不足等問題 國盛資管非標“踩雷”后7人被罰

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

11月17日，深圳證監局對國盛證券資產管理有限公司（以下簡稱國盛資管）時任相關7名人員分別采取了相應的監管措施，其中包括2名高管。

深圳證監局指出，國盛資管存在部分資管計劃盡職調查流于形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規范、信息披露不準確等問題。

存在盡調流于形式、內控把關不足等問題

雖然監管措施內容并未進一步披露受罰的詳細信息，但《每日經濟新聞》記者注意到，上述或指向國盛資管早前接連不斷的“踩雷”事件。國盛金控在2023年半年報中表示，對于下屬子公司國盛資管影響較大的歷史遺留非標集合類產品已按照市場化法治化原則基本完成后續處置工作。

值得一提的是，早在2020年1月，國盛資管其實已被深圳證監局采取過暫停非標私募資管業務6個月的處罰。

2020年國盛資管被處罰

深圳證監局認為，蔡向彤作為國盛資管時任業務分管領導、常務副總經理，劉國寧作為時任合規總監，對相關違規行為負有管理責任。因此，深圳證監局對蔡向彤、劉國寧采取監管談話的監督管理措施，并于11月24日到深圳證監局接受監管談話。

同時，深圳證監局也認為，唐永勝作為時任法務負責人、相關資管計劃風險控制委員會委員和投資決策委員會委員，馮波作為時任銷售負責人，何躍峰、萬龍飛、徐美云作為相關資管計劃項目負責人、投資經理，對相關違規行為負有直接責任。因此，深圳證監局對唐永勝、馮波、何躍峰、萬龍飛、徐美云采取出具警示函的監督管理措施。

不難看出，本次處罰的主體均為國盛資管的相關人員，但其實深圳證監局早已對國盛資管采取了監管措施。記者了解到，2020年1月23日，深圳證監局對國盛資管出具《行政監管措施決定書》，原因就是前述提到的公司業務開展不規范等情形。因此，深圳證監局對國盛資管采取責令暫停非標私募資管業務6個月的行政監管措施。

另外，彼時深圳證監局還對國盛資管2015年11月至2016年8月期間擔任公司總經理的朱宇、2016年8月至2017年7月期間擔任公司總經理的鄭華采取監管談話措施。隨后，2020年3月2日，江西證監局又對國盛證券采取責令增加內部合規檢查次數的監管措施，原因即為國盛資管作為其子公司，在展業中存在違規行為。

11只產品曾陷違約風波

國盛資管“踩雷”風波持續多年，也常常引起業內關注。據記者不完全統計，2018年以來，國盛資管至少有11只產品發生過涉及風險或違約事項，分別是國專1號、盛秦1號、金獅743號、金獅857號、神鷹38號（東方金鈺）、神鷹95號（金桔萊）、神鷹100號（龍力生物）、神鷹102號（天業股份）、神鷹118號（凱迪生態）、神鷹123號（千山藥機）和神鷹270號（廣州承興）。其中，神鷹38號、神鷹95號、神鷹100號和神鷹123號這4只非標集合類產品對投資者利益影響較大，涉及金額合計6.18億元。

值得一提的是，這4只產品的投資經理恰好就是前述被罰的3位投資經理——何躍峰、萬龍飛、徐美云。

以前述4只產品為例：神鷹38號：東方金鈺于2018年6月實質性違約，東方金鈺于2021年3月退市；神鷹95號：金桔萊于2018年9月實質性違約，金桔萊擔保人母公司秋林集團于2021年4月退市；神鷹100號：龍力生物于2017年12月實質性違約，龍力生物于2020年7月退市；神鷹123號：千山藥機于2018年1月實質性違約，千山藥機于2020年9月退市。

經過5到6年時間后，國盛資管作為上述違約項目的管理人逐漸完成后續清理工作。國盛金控在2023年半年度報告中寫道：“公司下屬子公司國盛資管通過項目提前清理、分類、積極追討等方式，妥善化解處理涉及風險或違約的產品，對于存在的4個對投資者利益影響較大的歷史遺留的非標集合類產品已按照市場化法治化原則基本完成后續處置工作。”