東興證券再收警示函 兩個債券項目未履職盡責

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

11月29日早間，甘肅證監局發布公告稱，對東興證券采取出具警示函措施。

根據公告，本次公告事涉蘭州黃河生態旅游開發集團有限公司兩個債券項目。黃河開發集團未按照募集說明書約定的用途使用債券募集資金，而東興證券作為受托管理人，未按照債券受托管理協議的約定履職盡責。

值得一提的是，今年以來，這已非東興證券投行首次受到監管部門關注。今年3月底，作為澤達易盛保薦機構，東興證券因涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，被證監會立案調查。7月，東興證券兩名保代因在IPO（首次公開募股）保薦過程中未勤勉盡責而被出具警示函，但該次處罰僅點名了保代，而未涉及東興證券公司層面。

債券發行人也一并受罰

甘肅證監局表示，經查，蘭州黃河生態旅游開發集團有限公司非公開發行的“22蘭旅02”“22蘭旅03”公司債券合計6.46億元，于2022年9月~2023年2月期間未按募集說明書約定的用途使用。

東興證券作為“22蘭旅02”“22蘭旅03”的受托管理人，未按照債券受托管理協議的約定履職盡責，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》，因此，甘肅證監局對東興證券采取出具警示函的監管措施。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》，債券受托管理人“應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人利益。”另外，“在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況”也是作為債券受托管理人的職責之一。

此外，蘭州黃河生態旅游開發集團有限公司、集團董事長張永才、副總經理周寧也被出具警示函。甘肅證監局指出，張永才、周寧對此負有主要責任，因此一并受罰。

《每日經濟新聞》記者注意到，業績方面，今年三季報顯示，前三季度，東興證券投行凈收入為3.92億元，同比下滑54.65%。

根據東興證券11月中旬在接受調研時的表態，目前公司在審IPO項目（含上證主板、深證主板、創業板、科創板）13家。公司將認真按照監管要求完善工作機制，高度關注在審項目的輿情狀況，并按照交易所要求及時報送相關文件。

投行業務遭遇多事之秋

值得一提的是，今年以來，東興證券投行遇到多事之秋。自從澤達易盛欺詐發行事發之后，公司投行業務已非首次受罰。

3月31日晚間，東興證券發布公告稱，因在執行澤達易盛首次公開發行股票并在科創板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，中國證監會決定對其立案。

根據證監會調查，澤達易盛財務造假長達6年，但包括東興證券在內的中介機構很長時間并未發現問題。在上市后，東興證券兩名保代在進行2021年度持續督導后，也未發現問題，并出具了《2021年度持續督導工作現場檢查報告》。

目前澤達易盛已強制退市。今年9月21日，東興證券發布公告稱，公司與其他中介機構及相關當事方共同出資3.4億元設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向證監會申請適用證券期貨行政執法當事人承諾制度。這一消息被解讀為澤達易盛對東興證券影響或已逐漸可控。

此外，今年6月底，東興證券兩名保代覃新林、盧文軍，因在保薦廣東凱金新能源科技股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中,未勤勉盡責履行相關職責,未對發行人原員工陳某某部分銀行及證券賬戶的控制關系認定獲取充分證據,未發現該部分銀行賬戶存在收到發行人客戶、供應商或其關聯方多筆大額資金轉入的情形，也被證監會出具警示函。

上述凱金能源IPO申請于2022年10月14日被證監會終止審查，但東興證券兩名保代仍收到了罰單。