募資不合規還承諾剛兌！廣州匯盛投資多項違規被罰

每經記者 任飛    每經編輯 肖芮冬    

12月19日，廣東證監局公布一則行政監管措施，涉及廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）違規行為。經查發現，該公司不僅向非合格投資者募集資金，同時還通過即時通訊工具向投資者承諾保本保收益，疊加其他違規行為，監管對其出具警示函措施，同時對多位責任人進行了處罰。

公開資料顯示，廣州匯盛投資是一家成立于2012年的私募股權、創業投資基金管理人。張維軒為目前公司主要出資人，占比50%，也因前述違規而被監管處罰，目前是公司的實際控制人。

違規募資還口頭承諾剛兌

近年來，越來越多的金融機構在推薦旗下產品的時候，承諾剛兌依然是高發違規事件。近日，又有一家私募機構因此類違規事項被監管處罰，不僅如此，該機構還存在違規募資等行為。

廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）便是一例。12月19日，廣東證監局通報了該機構的違規事項。根據監管查實的內容，該公司在開展私募投資基金管理業務活動期間，通過即時通訊工具向投資者承諾保本保收益，同時還向非合格投資者募集資金。

有業內人士在12月20日同《每日經濟新聞》記者交流時就表示，一般來說，應該直接向客戶展示計劃書，但很多業務員其實并沒有這樣做。一方面，越來越低的息差已經讓機構的投資收益降低；另一方面，優質項目的匱乏也導致機構實際在投資中的賬面回報很少。

“所以有的業務員會自己編造收益來誘導，實際并不存在。從機構合規的角度來說也不允許這樣做。”但據介紹，這樣做的結果是有利益提成，很多人甘愿為此鋌而走險。

公開資料顯示，廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）是一家在中國證券投資基金業協會備案的私募股權、創業投資基金管理人，因此主業也在一級市場的股權投資方面。對于這一類型基金來說，投資期限相對證券私募產品要長，回報周期需要投資人有長期意識。

而這也是很多投資人的顧慮所在，擔心資金長時間沒有回報，故而就有承諾保本收益的情形出現。盡管能給投資人以安心，但實際上卻是違規的，甚至是“空頭支票”。根據監管的披露，該機構還存在未將募集完畢的私募基金在中基協辦理基金備案、未按合同約定向投資者披露基金信息、未根據協會的規定及時填報并更新從業人員信息等。

廣東證監局最終依法對該機構以及相關責任人張維軒、楊坤、黎劍采取出具警示函措施的決定。據了解，張維軒也是廣州匯盛投資的實際控制人，根據中基協披露的內容，其在該機構出資占比達到50%，是目前出資人中唯一的個人出資方。

多項誠信及異常情形被協會通報

根據中基協公示信息，廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）在機構誠信信息以及機構提示信息中均有提示，涉及信息報送異常和投資者定向披露賬戶開立率低。

據了解，投資人購買私募產品后，可以通過兩種渠道獲取基金資產的相關信息：一是管理人自主提供的投資月報、季報或季度投資人線上交流會；二是中基協要求管理規模超過5000萬元的產品要在協會網站披露月報、季報和年報，因此投資人可以通過中基協網站賬號查詢相關情況。

有關投資者定向披露賬戶開立率低，是指私募基金管理人在信息披露備份系統定向披露功能中，為投資者開立查詢賬號的比率低于50%（不含50%）。

根據協會的統計，暫行辦法實施后成立的基金當中，廣州玉匯盛投資管理中心（有限合伙）、廣州云匯盛投資管理中心（有限合伙）、廣州瑾匯盛投資管理中心（有限合伙）三只基金投資者查詢賬號開立率為0。也就是說，私募基金信息披露備份系統投資者查詢賬號開立率為0。

投資者查詢賬號開立率就是已開立查詢賬號的投資者數量與投資者總數的比值。這意味著，這家私募尚沒有1個投資者開通查詢賬號。據了解，在基金產品新開股卡時，中登公司會要求管理人說明相關情況，對管理人公示信息中的機構誠信信息出一份說明函，解釋說明特別提示信息的情況，否則將無法通過資料審核。

因此，賬號開立率低不僅會影響產品發行效率，還可能因為被協會公示的原因對托管準入、中登開股卡等產生影響。同時，還可能引發監管的更多關注，埋下風險隱患。

啟信寶信息顯示，廣州匯盛投資管理中心（有限合伙）對外投資案例有15起，多為其他基金，也有部分為企業，例如廣州匯盛電力發展有限公司、廣州洹匯盛水利發電企業（有限合伙）、廣州前戰商務顧問有限公司等。不過，前兩家都已被注銷。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41101884163