盡調流于形式、內控把關不足……國盛資管早前非標“踩雷”后續：7人同時被罰！

每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

11月17日，深圳證監局對國盛證券資產管理有限公司（以下簡稱國盛資管）時任相關7名人員分別采取了相應的監管措施，其中就包括2名高管。

深圳證監局指出，國盛資管存在部分資管計劃盡職調查流于形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規范、信息披露不準確等問題。

雖然監管措施內容并未進一步披露受罰的詳細信息，但記者注意到，上述或指向國盛資管早前接連不斷的“踩雷”事件。國盛金控在2023年半年報中表示，對于下屬子公司國盛資管影響較大的歷史遺留非標集合類產品已按照市場化法治化原則基本完成后續處置工作。

值得一提的是，早在2020年1月，國盛資管其實已被深圳證監局采取過暫停非標私募資管業務六個月的處罰。

2020年國盛資管已被處罰

深圳證監局指出，國盛資管部分資管計劃存在盡職調查流于形式、內控把關不足、過度激勵、銷售管理不規范、信息披露不準確等問題。

對此，深圳證監局認為，蔡向彤作為國盛資管時任業務分管領導、常務副總經理，劉國寧作為時任合規總監，對相關違規行為負有管理責任。因此，深圳證監局對蔡向彤、劉國寧取監管談話的監督管理措施，并于11月24日到深圳證監局接受監管談話。

同時，深圳證監局也認為，唐永勝作為時任法務負責人、相關資管計劃風險控制委員會委員和投資決策委員會委員，馮波作為時任銷售負責人，何躍峰、萬龍飛、徐美云作為相關資管計劃項目負責人、投資經理，對相關違規行為負有直接責任。因此，深圳證監局對唐永勝、馮波、何躍峰、萬龍飛、徐美云采取出具警示函的監督管理措施。

不難看出，本次處罰的主體均為國盛資管的相關人員，但其實深圳證監局早已對國盛資管采取了監管措施。每經記者了解到，2020年1月23日，深圳證監局對國盛資管出具《行政監管措施決定書》，原因就是前述提到的公司業務開展不規范等情形。因此，深圳證監局對國盛資管采取責令暫停非標私募資管業務六個月的行政監管措施。

另外，彼時深圳證監局還對國盛資管2015年11月至2016年8月期間擔任公司總經理的朱宇、2016年8月至2017年7月期間擔任公司總經理的鄭華采取監管談話措施。

隨后，2020年3月2日，江西證監局又對國盛證券采取責令增加內部合規檢查次數的監管措施，原因即為國盛資管作為其子公司，在展業中存在違規行為。

至少11只產品曾陷違約風波

國盛資管“踩雷”風波持續多年，也常常引起業內關注。據每經記者不完全統計，2018年以來，國盛資管至少有11只產品發生過涉及風險或違約事項，分別是國專1號、盛秦1號、金獅743號、金獅857號、神鷹38號（東方金鈺）、神鷹95號（金桔萊）、神鷹100號（龍力生物）、神鷹102號（天業股份）、神鷹118號（凱迪生態）、神鷹123號（千山藥機）和神鷹270號（廣州承興）。

其中，神鷹38號、神鷹95號、神鷹100號和神鷹123號這4只非標集合類產品對投資者利益影響較大，涉及金額合計6.18億元。值得一提的是，這4只產品的投資經理恰好就是前述被罰的3位投資經理——何躍峰、萬龍飛、徐美云。

以前述4只產品為例：

神鷹38號：東方金鈺于2018年6月實質性違約，東方金鈺于2021年3月退市；

神鷹95號：金桔萊于2018年9月實質性違約，金桔萊擔保人母公司秋林集團于2021年4月退市；

神鷹100號：龍力生物于2017年12月實質性違約，龍力生物于2020年7月退市；

神鷹123號：千山藥機于2018年1月實質性違約，千山藥機于2020年9月退市。

在經過5到6年時間后，國盛資管作為上述違約項目的管理人逐漸完成后續清理工作。國盛金控在2023年半年度報告中寫道：“公司下屬子公司國盛資管通過項目提前清理、分類、積極追討等方式，妥善化解處理涉及風險或違約的產品，對于存在的4個對投資者利益影響較大的歷史遺留的非標集合類產品已按照市場化法治化原則基本完成后續處置工作。”

中報披露兩只非標產品處置進展

另外，國盛金控在2023年半年報中還披露了兩個產品的最新進展。據悉，國盛資管作為神鷹270號廣州承興集合資產管理計劃管理人，通過陜西省國際信托股份有限公司發放信托貸款。2019年7月，債務人廣州承興營銷管理有限公司（現已更名為“廣東中誠實業控股有限公司”）未按約定歸還貸款本息。2019年8月，國盛資管與陜西省國際信托股份有限公司簽訂債權轉讓協議，并于2019年10月向陜西省西安市中級人民法院提起訴訟。

2023年6月26日，法院一審判決廣州承興公司應支付國盛資管借款本金、利息、復利、罰息、違約金合計3064.82萬元（相關費用計算至2019年9月6日），擔保人羅靜應承擔連帶給付責任，相關案件受理費由廣州承興公司、羅靜負擔。

國盛資管擔任管理人的國盛資管神鷹38號東方金鈺集合資產管理計劃，通過光大興隴信托有限責任公司發放信托貸款，債務人東方金鈺未按信托貸款合同約定歸還貸款本息。2019年5月23日，國盛資管收到深圳市中級人民法院發送的對債務人東方金鈺查封、凍結財產通知書。2019年8月26日，深圳市中級人民法院作出查證結果通知書，東方金鈺無可執行財產。

2020年6月12日，國盛資管收到法院送達的對東方金鈺大股東云南興龍實業相關財產采取控制措施的凍結通知書，國盛資管向法院申請繼續查封被執行人名下財產。2021年12月13日收到法院送達的關于財產續封的查封、凍結財產通知書。

2022年6月16日，國盛資管向法院申請繼續查封云南興龍實業名下的財產。2023年6月，因相關擔保人名下已查封的汽車保全期限即將到期，國盛資管向法院申請繼續查封。2023年8月，國盛資管收到法院的查封通知，法院根據公司申請對該財產（已查封汽車）繼續查封。

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