每日經濟新聞 2024-02-19 08:19:07
｜2024年2月19日 星期一｜
NO.1 研報、兩融、投行業務均存在問題，華安證券被罰！
2月18日，證券行業現龍年開年第一罰，安徽證監局發布《關于對華安證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，指出該公司存在三大問題。其中，最受關注的是公司發布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形?；谏鲜鰡栴}，監管決定對公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，同時要求公司在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。華安證券相關人士對記者表示，將從三方面對研究業務進行整改規范。2月18日晚間，華安證券也發布相關公告表示，公司將按照監管要求即行整改，加強相關業務的內控和合規管理，提升內部管理和公司治理水平。
點評：華安證券被罰是對其違規行為的嚴肅處理，也是對證券行業的警示和規范。公司在研報、兩融、投行等業務上存在的問題，反映了其內部管理和風控的不足，這些可能影響投資者的判斷和決策，甚至影響市場的公平性和穩定性。希望華安證券能夠認真整改，提高業務質量和風險防范能力，提升合規意識和水平，避免類似問題的再次發生。
NO.2 招商證券：去年實現歸母凈利潤87.44億元,同比增長8.35%
2月18日晚間，招商證券發布2023年業績快報。2023年，公司實現營業總收入197.95億元，同比增長3%；實現歸母凈利潤87.44億元，同比增長8.35%。截至報告期末，公司總資產為6964億元，同比增長13.85%。
點評：招商證券去年業績表現較好，營收和凈利潤均實現增長，總資產也有所擴張。公司在券商行業中具有較強的競爭力和影響力，業務布局和創新能力較強，未來有望繼續保持穩健的發展勢頭。公司的業績增長也有利于提升投資者的信心和預期，對市場形成積極的影響。
NO.3 今年以來權益類ETF凈申購額超過3200億元
據Choice測算，截至2月8日，今年以來，權益類ETF凈申購額超過3200億元。從具體方向來看，寬基ETF承接了巨量資金。其中，易方達滬深300ETF凈申購額為586.61億元，嘉實滬深300ETF、華泰柏瑞滬深300ETF凈申購額也均在500億元以上，華夏滬深300ETF凈申購額也達到468.45億元。此外，華夏上證50ETF、南方中證500ETF凈申購額均超過200億元，易方達創業板ETF、南方中證1000ETF凈申購額也在百億元以上。
點評：權益類ETF的大規模凈申購，反映了投資者對于股市的樂觀和積極，也顯示了ETF作為機構資產配置工具的優勢和吸引力。ETF的流動性和規模的提升，也有助于提升市場的活躍度和穩定性，促進市場的健康發展。ETF的發展也為基金公司提供了新的機遇和挑戰，需要不斷創新和優化產品和服務，滿足投資者的多元化需求。
NO.4 銀河證券被罰159萬元
春節前，中國人民銀行發布了對銀河證券的行政處罰，而這或將是券商行業2024年首張反洗錢罰單。2月8日，中國人民銀行發布消息稱，銀河證券存在兩種違規行為，一是未按規定履行客戶身份識別義務；二是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。因而，中國人民銀行對銀河證券罰款159萬元；同時還對時任銀河證券財富管理總部副總經理劉某罰款1萬元，對時任銀河證券信息技術部副總經理宋某洋罰款2.5萬元。
點評：銀河證券被罰是對其反洗錢工作的嚴厲批評，也是對券商行業的監管加強。銀河證券的違規行為暴露了其反洗錢制度和流程的不完善和不執行，可能給不法分子提供了便利和漏洞。希望銀河證券能夠吸取教訓，完善反洗錢制度和流程，加強反洗錢培訓和監督，提升反洗錢意識和能力。
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