證監會：要充分發揮稽查執法的“懲罰”“教育”“治理”三重功能，不是僅僅一罰了之

每經記者 李蕾    每經編輯 葉峰    

《每日經濟新聞》獲悉，2024年2月23日，證監會舉行新聞發布會，證監會首席檢查官、稽查局局長李明，首席風險官、發行司司長嚴伯進出席發布會，介紹相關情況并回答記者提問。新聞發言人高莉主持新聞發布會。

在回答“證監會下一步對加強稽查執法有何考慮與工作安排”時，李明表示，凈化市場生態、維護市場平穩健康運行、保障資本市場樞紐功能發揮，是稽查執法義不容辭的責任，這既是沉甸甸的擔子，也是前行的動力。當前，資本市場新產品新技術加速演變升級，違法違規行為不斷花樣翻新，證監會的調查手段、技術急需迭代更新，執法資源存在不足。此外，面對面取證的工作特點，也決定了在執法實踐中各種軟硬對抗還比較普遍，特別是在現有法律授權有限、手段不足的情況下，甚至還出現了暴力抗法的情況，“比如近期我會在某起案件調查中，當事人不僅拒絕配合調查，還揮拳毆打2名執法人員（其中1名為女干部），分別導致執法人員頸部、面部受傷。這些都是我們面臨的執法壓力”。

面對上述情況，證監會將切實增強金融報國情懷和政治擔當，持續提升執法能力。在線索發現方面，強化科技監管應用，提升舉報獎勵金額，堅持露頭就打。在案件查辦方面，將更加聚焦欺詐發行、財務造假、違規占用擔保、違規減持、擅自改變募集資金用途等違法違規行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供良好的市場秩序，使投資者投資時有信心、有恒心。針對市場高度關注的案件，將主動通報工作進展與處罰結果，并及時發布類案情況、執法綜述，提升執法透明度。證監會還將充分利用公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優勢，加強與相關部委的協作配合，在信息通報、形勢分析、案件辦理等方面加強聯動，依靠各方面的共同努力把“零容忍”執法毫不動搖、一以貫之的執行到位。

李明指出，此外，我們還要充分發揮稽查執法的“懲罰”“教育”“治理”三重功能，不是僅僅一罰了之，更要及時發現監管漏洞、促進制度完善，以罰促改，以罰促管，注重在懲罰之后努力實現對市場生態的涵養和修復。