2024-03-01 07:03:56
每經AI快訊，券商作為資本市場重要的中介機構，其行為的合規性直接關系到市場的公平與公正。 近日，因某券商邀請外部企業人員進行付費訪談被當事公司指“致使公司商業秘密泄露，造成嚴重后果”，涉事員工也被解除勞動合同，并追回所有不當獲利等，一時間，券商邀請外部專家進行訪談、參與研討會的合規問題引發市場關注。 2023年12月末，中國證券業協會向各家券商下發的《2022年證券公司發布證券研究報告業務經營情況統計報告》顯示，2022年，各公司邀請外部專家為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務次數高達70809次，是2021年（23540次）的3倍左右。其中，專家身份核實、發言內容合規審核、利益沖突防范等方面存在較大風險隱患。（證券日報）
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