一審被判賠敦化農商行3.5億元 東北證券二審勝訴

每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

4月17日晚間，東北證券公布一樁利好。

2023年11月17日，吉林省長春市中級人民法院一審裁定，東北證券向吉林敦化農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱敦化農商行）賠償2.94億元本金和4年半的利息。當時東北證券就表態將進行上訴。2023年11月2日，公司向吉林省高級人民法院提起上訴。

如今，二審判決已出。根據吉林省高級人民法院作出的終審裁定，敦化農商行起訴本案構成重復起訴，裁定撤銷一審判決，駁回敦化農商行起訴，并對東北證券預交的二審案件受理費予以退還。

與敦化農商行發生糾紛

公告顯示，2021年5月19日，敦化農商行以東北證券作為“東北證券長盈4號定向資產管理計劃”管理人，在該產品設立、募集和存續過程中未履行管理人的法定義務和約定義務，導致敦化農商行遭受重大損失為由，向吉林省長春市中級人民法院對東北證券提起訴訟，要求公司予以賠償。

2023年11月17日，東北證券收到吉林省長春市中級人民法院作出的《民事判決書》，并被要求作出前述賠償。

在一審中，除了2.94億元本金外，敦化農商行還要求東北證券賠償利息，其中從2019年4月30日起按照中國人民銀行同期貸款利率計算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全國銀行間同業拆借中心公布的市場報價利率計算至實際償付之日止。

央行網站顯示，2019年4月30日至2019年8月19日，一年內貸款基準利率為4.35%。2019年8月20日起，央行授權全國銀行間同業拆借中心于每月20日（遇節假日順延）公布貸款市場報價利率。當時1年期LPR為4.25%。2023年11月20日1年期LPR下降為3.45%。

因此，如果按照一審判決，東北證券不但需要償還本金，還要償還從2019年4月30日至今長達4年半的利息，即使按照4%的較低平均利率水平估算，還需要支付總額超過5000萬元利息，最終賠償金額超過3.5億元。

今日將發2023年年報

本次二審勝訴，對東北證券而言無疑是個好消息。

根據預約年報披露時間表，東北證券將于2024年4月19日披露2023年年報。2023年前三季度，公司實現凈利潤5.76億元，同比增長109.24%?？梢钥闯?，如果二審敗訴，高達3.5億元的賠償將對公司財務數據產生重大影響。

東北證券也指出，本次涉案金額雖未達到《深圳證券交易所股票上市規則》規定的重大訴訟事項披露標準，但考慮到在日常溝通中，中小投資者對該訴訟事項進展情況以及可能對公司損益產生的影響較為關注，為保障中小投資者的充分知情權，因此將本次訴訟事項進展情況向全體股東和債權人同步披露。

事實上，這件事早在10年前已埋下了隱患，且東北證券與敦化農商行就此事反復博弈也已經長達7年。

2013年，東北證券作為管理人成立了“東北證券長盈4號定向資產管理計劃”，委托人為恒豐銀行南通分行。產品設立后，委托人指令東北證券與吉林昊融有色金屬集團有限公司簽訂《特定股權收益權轉讓與回購協議》，投資3億元用于受讓昊融集團持有的8000萬股吉恩鎳業股票收益權。后恒豐銀行南通分行將“東北證券長盈4號定向資產管理計劃”資產受益權轉讓給敦化農商行。

2017年4月，昊融集團在“東北證券長盈4號定向資產管理計劃”到期后無法按期支付回購本金和溢價款，敦化農商行提起訴訟。2018年11月，經吉林省高級人民法院、最高人民法院兩級法院審理，判決公司以案涉800萬股吉恩鎳業股票被處置時價格為限承擔補充賠償責任。

2019~2020年，敦化農商行就強制執行這一環節多次提出執行申請與執行異議申請，但遭到了駁回。

2021年5月19日，敦化農商行提及本次公告中所涉及的最新訴訟。東北證券經過一審敗訴、二審勝訴，對公司近9萬股東而言，無疑是令人振奮的好消息。