券商上百張罰單背后：投行、經紀業務頑疾仍在 自營違規、員工炒股問題頻發

每經AI快訊，今日又有兩家券商因投行業務被罰，因在IPO持續督導履職過程中存在違規行為，中信證券、東莞證券及相關保薦人被廣東證監局出具警示函。同日，中金公司及兩位負責人因資管業務存在違規提供通道服務的問題，被北京證監局出具警示函。開年以來，證監系統針對券商及相關從業人員開出的罰單已有上百張，被罰券商數量達30余家。據記者統計，截至5月10日，涉及券商機構自身的罰單約有58張，涉及相關從業人員的罰單約有63張，被罰人數有百余人。從券商違規內容來看，投行業務、經紀業務頑疾仍在，相關罰單數量較多。同時，場外期權、自營投資、股票質押以及員工炒股等問題頻發。 (第一財經)