滬深交易所深夜重磅公告！新規后，IPO和再融資申請來了

每經編輯 孫志成    

5月10日，深滬交易所發布上市委審議會議公告，擬于5月16日審議企業的發行上市申請。其中，審議1家深市IPO發行上市申請、1家滬市再融資申請。

據悉，這也是自4月30日，滬深交易所正式發布修訂后的《股票上市規則》《股票發行上市審核規則》等業務規則以來，披露的首批上市申請和再融資申請消息。

圖片來源：深滬交易所官網

值得注意的是，據中國基金報，今年春節過后，A股已連續三個月沒有IPO公司接受上市委的審議。交易所最近的一次上市委會議是在2月6日，也就是已經三個月沒有安排IPO企業上會。

上交所方面，自2024年2月5日召開了上市委2024年第12次審議會議之后，第13次審議會議便遲遲未有安排。而對擬上市公司的申請受理，更新時間也停留在2023年12月31日。

深交所方面，上一次上市委第8次審議會議，一度安排在2024年2月7日召開，但因相關公司在上市委審議會議公告發布之后，因相關審核事項需要核查，導致上市委取消了審議。在此之后至今，深交所也未有新的上會安排。深交所對新公司的受理更新時間，則停留在2023年12月29日。

4月30日，滬深交易所正式發布股票發行上市審核規則等9項配套業務規則。

具體包括3類：一是6項發行上市審核類規則，分別是股票發行上市審核規則、重大資產重組審核規則、上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法、科創板/創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定，以及申請文件受理指引、現場督導指引。二是1項發行承銷類規則，即投資價值研究報告關注事項指引。三是2項持續監管類規則，即主板、科創板、創業板股票上市規則。

其中，股票上市規則、股票發行上市審核規則等業務規則，明確強化嚴把市場入口關，提高各板塊上市財務條件，進一步明確板塊定位要求，強化財務真實性審核。

據第一財經，去年8月27日，證監會發布《統籌一二級市場平衡優化IPO、再融資監管安排》，階段性收緊IPO節奏，此后，滬深交易所提交注冊和取得注冊批文的公司數量，總體保持平穩。同時，受多重因素影響，提請上市委審議的項目數量同比有所減少。

2024年以來，僅有25家IPO企業公告上會，其中，2家企業在上會之前被取消審核，實際上會企業23家。其中，上交所8家、深交所6家。

據中國證券報，市場人士表示，此次深滬兩所召開上市委會議，是落實發行上市新規，持續平穩推進發行上市審核的具體體現。

首先，近期證監會和交易所陸續出臺資本市場“1+N”配套制度規則，其中的發行上市規則修改了主板、創業板發行上市條件和板塊定位要求，具體制度完善后，平穩推進發行上市審核工作有了更為明確的標準。其次，前期多數公司因IPO申請文件中的財務資料超過有效期而中止審核，日前申報企業陸續提交2023年財務數據，進入恢復審核程序，相關審核工作需要繼續依法依規予以推進。

據公開數據統計，截至5月6日，今年以來滬深北交易所已公布終止審查（撤材料+否決/終止注冊）企業135家。其中，133家均為主動撤單，1家IPO上會被否，1家因未及時消除中止審核情形或補充提交有效文件而被終止審核。

據國泰君安證券，2024年4月，A股滬深北三市上市新股共計5只、首發募資總額27.05億元，募資規模環比2024年3月下滑54.15%、同比2023年4月下滑94.59%。4月新股發行上市節奏延續放緩態勢，單月募資額再度下滑，刷新近五年來低位。2024年前四月，新股上市數量及募資額相比上年同期分別下滑66%和77%。?

編輯|孫志成 杜波

校對|劉小英

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