證監會發布行政處罰裁量基本規則征求意見稿：這些行為將被從重處罰

每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

6月7日，中國證監會發布了關于就《中國證監會行政處罰裁量基本規則（征求意見稿）》公開征求意見的通知，旨在進一步規范中國證監會及其派出機構行政處罰裁量，統一執法尺度，增強裁量公開性，實現裁量公正。

《每日經濟新聞》記者注意到，《裁量基本規則》共二十六條，行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。同時，《裁量基本規則》也對各種情形進行了詳細說明。

分為6大裁量階次

《裁量基本規則》共二十六條，主要包括以下內容：

一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據、行政處罰裁量的定義、行使裁量權應當遵循的指導原則和裁量政策。

二是明確裁量階次和裁量情節。規定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對其含義和劃分方式作出明確，并分別規定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當事人同時具有從輕、減輕或者從重處罰情節的，規定應當結合案件具體情況綜合考慮后進行處罰。

三是結合中國證監會行政處罰實際，明確裁量相關規則。其中包括沒收違法所得的規則、共同違法人的處罰規則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規則等。

記者注意到，在裁量階次劃分上，對罰款有一定幅度的，在法律、行政法規、規章規定的處罰幅度以內，根據違法行為類型的性質、構成、特點等情況，一般按照以下百分比上下浮動10%的比例，劃分從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次。

其中，從輕處罰階次，在法定最低罰款金額以上（沒有法定最低罰款金額的除外）、法定最高罰款金額30%以下給予罰款；一般處罰階次，在法定最高罰款金額30%以上、60%以下給予罰款；從重處罰階次，在法定最高罰款金額60%以上、法定最高罰款金額以下給予罰款。

哪些情形將被從重處罰？

《裁量基本規則》顯示，有下列情形之一的，從重處罰。

首先是嚴重違反市場公開公平公正原則，影響資本市場秩序穩定，可能引發金融風險、嚴重危害金融安全；嚴重損害資本市場投資者、交易者權益，影響惡劣。

其次是違法行為相關事項涉及當事人賄賂情形；毆打、圍攻、推搡、抓撓執法人員，造成執法人員人身損害，或者限制執法人員人身自由；毀損、偽造、篡改證據材料；轉移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結、查封、扣押、封存的資金或涉案財產。

最后是因證券、期貨違法行為受到行政處罰或者刑事處罰后五年內，再次實施同一類型違法行為。

當然，除了上述情形要被從重處罰，以下行為也可以被從重處罰。包括違法持續時間長，涉及面廣，社會危害較大；主觀過錯較大；侮辱、謾罵執法人員；搶奪、毀損執法裝備及執法人員個人物品；搶奪、隱藏證據材料；未按照要求報送文件資料，且無正當理由；躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情；其他依法可以從重處罰的情形。

明確“一個違法行為給予一次行政處罰”等基本規則

值得一提的是，《裁量基本規則》關于行為個數和處罰次數問題，明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規則。關于新舊法律適用問題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規則。

那么，上述概念又該如何理解呢？《裁量基本規則》明確表示，“一個違法行為一次處罰”是指認定當事人有一個違法行為的，給予一次行政處罰。認定當事人有多個違法行為，均給予罰款的，罰款數額累計計算。

“一事不二罰款”是指對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款。同一個違法行為違反多個法律規范，均應當給予罰款的，按照罰款數額高的規定處罰。

“從舊兼從輕”是指實施行政處罰，適用違法行為發生時的法律、行政法規、規章的規定。作出行政處罰決定時，法律、行政法規、規章已修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定。

“跨越新舊法的法律適用”是指違法行為始于法律、行政法規、規章修改生效之前，終于修改生效之后的，適用新的規定進行處罰。