配偶短線交易，天元股份財務總監收監管函、警示函

每經記者 吳澤鵬    每經編輯 楊夏    

11月18日，天元股份（003003.SZ，股價9.34元，市值16.51億元）董事、副總經理、財務總監陳小花收到了中國證監會廣東監管局（以下簡稱廣東證監局）出具的《關于對陳小花采取出具警示函措施的決定》（以下簡稱警示函），同時，深交所也向陳小花下發了監管函。

經查明，陳小花的配偶于2024年6月6日買入天元股份股票6700股，買入金額5.05萬元；于2024年11月12日賣出天元股份股票2萬股，賣出金額19.5萬元。上述買入和賣出行為間隔不足六個月，構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。

依據《證券法》第一百七十條第二款的規定，廣東證監局決定對陳小花采取出具警示函的行政監管措施。同時，深交所監管函指出，作為天元股份董事，陳小花未能督促配偶合規交易天元股份股票，違反交易所《股票上市規則（2024年修訂）》第1.4條、第3.4.1條及第3.4.11條的規定。

天元股份公告稱，陳小花及其親屬已深刻認識到本次短線交易的嚴重性，對因本次短線交易行為給公司和市場帶來的不良影響深表歉意，后續將加強自身及近親屬對《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律法規、規范性文件的學習，嚴格規范股票買賣行為，杜絕此類事件再次發生。

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