證券行業新傭金費率標準明年推行

        對于“零傭金”攬客、向客戶承諾收益、進入同行營業場所勸導客戶等違法違規和不當競爭手段被明確叫停

　　中國證券業協會昨日公布《關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》,要求證券公司在經紀業務全成本核算的基礎上,按照“同類客戶同等收費、同等服務同等收費”的原則,針對不同分類客戶制定相應傭金標準,經備案、公示后方可執行。按新規要求,證券公司將在年內完成自查自糾,新的傭金費率制定、收取標準將于明年起在全行業推行。

 　　對于“零傭金”攬客、向客戶承諾收益、進入同行營業場所勸導客戶等違法違規和不當競爭手段,《通知》明確叫停。

　　未制定全行業統一“保本價”

　　《通知》對證券行業加強客服工作作出具體要求,明確證券公司應梳理和細化客服內容,優化客服流程和標準;完善客戶分類,并對不同分類客戶提供適當服務;加大服務產品研究,探索產品和服務創新;加大人才儲備和引進力度,建立適當考核機制,按客戶數量配備一定比例的客服人員;同時強化客服設施建設,加強客戶回訪和糾紛處理機制。

　　在傭金管理上,《通知》并未對全行業制定統一的“保本價”,而是要求證券公司在客戶分類基礎上,按照“同類客戶同等收費、同等服務同等收費”的原則制定細分、差別化的傭金標準,并將其明確告知客戶。

　　《通知》同時明確,券商收取傭金應以經紀業務服務成本為基礎,該成本采取全成本核算方式確定,核算項目包括代扣代繳費用、證券營業部運營成本、公司總部和分公司直接為證券經紀業務發生的支出、公司管理與服務部門發生的應由證券經紀業務分攤的支出等。

　　據此,不同地域、不同券商經本公司經紀業務全成本核算后確定的傭金標準將不盡相同。而《通知》也要求,證券公司和證券營業部交易傭金、服務費用收取標準應向住所地證監局及地方協會備案,并在營業場所公布后方可執行。

　　不再公布市場交易量排名

　　為引導券商建立科學合理的考核機制,協會今年起將不再對外公布市場交易量排名,而主要通過經紀業務凈收入、營業部部均凈收入等指標評價券商經紀業務市場占有率及競爭力。

　　按照《通知》,各證券公司將在今年12月31日之前完成自查自糾工作,并向中國證券業協會提交加強客戶服務工作方案、證券經紀業務服務成本測算方案及測算結果,明年1月1日起,與新客戶明確約定傭金收取標準及方式,采用協商方式逐步規范存量客戶傭金收取標準。

　　協會年內還將組織對各轄區5%到10%的證券營業部進行檢查,檢查主要內容包括隨意調高傭金收取標準、向客戶承諾受益或賠償損失、采取明顯低于成本的“零傭金”進行傾銷、進入同行營業場所攬客等不正當競爭行為。

　　為加強《通知》的約束力,協會將建議監管部門對投入足、服務好,且證券經紀業務未出現重大問題的證券公司在分類評價中予以考慮;對違規券商將采取自律管理措施,同時提請監管部門在分類評價中考慮。同一公司同類行為一年中發生三次及以上的,協會將建議證監會采取暫停其新開戶業務資格等監管措施。