股東超200人限仍可申請IPO 城商行上市進程或加快

每經記者  許婧  發自北京

        200人的股東限制曾一度成為擋住眾多城商行上市的關鍵障礙，而監管層通過“新老劃斷”的方式弱化城商行股東不得超過200人的限制，這是對城商行上市之路的重大利好，將大大加快一些城商行的上市進程。

        昨日（11月1日）有消息稱，對于城商銀行上市涉及股東人數超過200人問題，銀監會已和證監會達成共識，將以新《公司法》實施時間為界，2006年以前股東超過200人的可以申報IPO材料，其他公司申請上市，必須先清理超限股東。

        數據顯示，截至2009年末，正在積極準備上市的上海銀行、大連銀行、杭州銀行、重慶銀行股東人數分別為40064人、5219人、1827人、3345人，均遠遠超過200人。

        在此之前，財政部聯合一行三會正式出臺  《關于規范金融企業內部職工持股的通知》(財金(2010)97號，以下簡稱《通知》)，《通知》規定上市城商行公開發行新股后內部職工持股比例不得超過總股本的10%，但并未對股東人數有任何具體說明。此番對股東人數的規定的出臺，完善了關于城商行上市的相關規定。

業內人士認為新規合理

        綿陽市商業銀行股份有限公司董事長周一平在接受  《每日經濟新聞》記者采訪時表示，還沒有接到關于股東人數限制的規定。他表示，監管層如此規定有其合理性?！?006年以前，很多城商行都在吸引自然人增資入股以化解歷史包袱，那時候進入的股東與后來為博取資本收益而進入的股東不同，這種把投資者和投機者劃分開來的做法是科學的?！?br/>
        周一平指出，申報IPO股東人數限制對該行沒有影響?！拔覀冃?006年以前曾經對私人進行了擴股，但在那以后就沒有再邀請私人參加，自然人入股也都是通過股權轉讓的形式?！?br/>
        據悉，排隊上市中的上海銀行、杭州銀行、大連銀行、盛京銀行、重慶銀行股東人數目前均遠遠超過200人，但內部職工股均已經清理完畢，符合財政部等五部委印發的《通知》中關于“公開發行新股后內部職工持股比例不得超過總股本的10%，單一職工持股數量不得超過總股本的1‰或50萬股（按孰低原則確定）”的規定。

曾有清退股東現象

        1995年9月，國務院下發《關于組建城市合作銀行的通知》決定自1995年起在大中城市通過企業、居民和地方財政投資入股的方式，分期分批組建城市合作銀行。原城市信用社的內部職工股和社會自然人股大多轉為對城市合作銀行的股權(部分選擇了退股)。

        事實上，城市合作銀行后更名為城商行，在增資擴股過程中又再次吸收了部分內部職工股和社會自然人入股。獲得了當時銀行業的監管部門中國人民銀行的認可，在人民銀行2000年12月13日印發的  《關于城市商業銀行吸收自然人入股有關問題的批復》中可見，允許吸收自然人股，并規定內部職工持股比例不得超過總股本的20%，單個職工持股的比例不得超過總股本的5‰。

        由于歷史原因，城商行多以合并當地城市信用社而來，天然存在股權結構分散、自然人持股、員工持股多的問題。2007年北京、南京、寧波銀行上市，三家銀行股東數均超過200人，不符合當時新《公司法》的規定。

        但三家銀行最后均通過“特批”方式過關。據了解，上市的三家城商行都屬于早先的七家良好城商行，剩余幾家如上海銀行、杭州銀行等，也都具備上市實力。

        但先前由于規定不明，部分銀行出現了為上市而強制清退股東的現象。據《每日經濟新聞》記者了解，某西南地區城商行就曾強行收回職工所持股票，以降低股東人數，而該行也成立了專門的辦公室負責加快上市進程。



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