上海證監局：鼓勵“持基” 對頻繁跳槽說“不”

　　每經記者 徐皓 發自上海

　　上個月底，上海證監局召集上海轄區基金公司召開了基金監管工作會議，并于近期下發了《上海轄區基金監管工作要求》（以下簡稱 《要求》）的文件，對于2011年度轄區基金監管的重點工作進行了明確。

　　今年監管工作安排大多圍繞著從業人員考核激勵、銷售渠道以及私募監管等行業熱點展開。包括鼓勵基金公司探索“持基計劃”，并認為“頻繁變動工作崗位，存在誠信問題的人員”要謹慎使用等。

　　探索考核激勵機制

　　關于基金從業人員的考核和激勵制度一直是業界思索較多的一個問題，也成為上海證監局今年工作重點之一。

　　《要求》要求各公司在今年報送高管和主要投研人員全年考核方案和年度考核執行情況?？己酥斜仨毎弦幹笜?，追求在合規前提下投資業績的穩定增長。另外公司薪酬必須與考核結果掛鉤，鼓勵基金公司積極探索與投資業績相掛鉤的長期薪酬激勵制度。

　　而在階段性監管工作目標中，上海證監局也提及，鼓勵各公司研究和推動具有激勵約束機制的基金公司和公司核心人員的“持基計劃”。

　　目前上海已經有基金公司先行先試，率先對員工持基計劃進行嘗試。上海證監局表示，持基計劃總體理念統一后，具體方案可以多樣化和特色化。

　　加強專業與“誠信”

　　在今年的監管工作中，對基金從業人員的專業培訓和職業道德教育也成為重要內容。一方面，要求加強從業人員的培訓和專業人才的培養；另一方面再次強化了恪守誠實守信的職業意識，嚴守“三條底線”監管要求。證監局表示，今年將繼續開展對“三條底線”執行情況的專項檢查。

　　此外，文件要求基金公司關注基金經理的從業經驗和任職資格，并將加大對基金經理征求意見的審核把關，對不符合任職條件的人員堅決提出審核意見。并要求基金公司關注關鍵崗位人員的誠信合規情況，對頻繁變動任職崗位，存在誠信問題的人員要謹慎使用。

　　在投資方面，也是在證監局此前的現場檢查中發現較多問題的地方。從保護持有人利益的角度出發，文件要求基金公司要形成穩定的投資理念，嚴守投研合規性。要求對投研過程中違反自身制度、違反基金合同的問題加強整改。

　　同時，要求基金公司避免投資違規和操作失誤問題。在此前檢查中曾暴露出基金超比例投資、超范圍投資、股票庫日常管理不及時、不規范等問題。證監局要求基金公司通過制度建設、系統控制加強公司內部管理，加強自查整改。并表示今后再次出現相同問題，將從嚴追究責任。

　　開始“摸底”私募

　　除了公募基金之外，文件還提到對私募基金的工作安排。在修訂后的《基金法》將私募基金納入法律調整范圍后，證監局也開始準備對私募證券基金、私募股權基金的調研和監管準備工作。證監局表示，將走訪轄區內幾家有特色和影響力的私募證券和私募股權投資基金公司，逐步建立轄區私募基金的監管檔案和數據庫。

　　推進基金公司發展直銷也是一直以來監管部門的重點工作。今年上海證監局要求基金公司主動拓展基金銷售渠道。

　　對于基金公司，一是要深化與第三方支付公司的合作模式，提升基金直銷比例，除申贖費用優惠外，還要尋找其他吸引投資者的增值服務。二是加強電子商務的開發力度，發揮微博、論壇、網絡廣告等對電子商務的促進作用，完善基金公司網上交易功能。