?？低顿Y退出定增 索芙特為重組“清障”

每經編輯 每經記者賀文婷 發自廣州    

每經記者賀文婷 發自廣州

1月20日，索芙特發布了《非公開發行A股股票預案（修訂稿）》。根據該修訂稿，索芙特的新定增方案將主要在兩方面做出調整：一方面，收購標的杭州天夏科技集團有限公司（以下簡稱天夏科技）的大股東喀什睿康股權投資有限公司（以下簡稱?？低顿Y）退出定增，不再認購本次非公開發行的股份，其他的9名認購對象不變，但各個認購對象的認購數量和認購金額均有變動，且認購對象的發行后總持股比例由74.67%下降至70.25%；另一方面，非公開發行股票價格由原來的6.03元/股調整為7.53元/股，發行股票數量由原來的84908.79萬股調整為67994.69萬股，但募集資金總額不變，仍為不超過51.2億元，且其中41.2億元仍用于購買天夏科技100%股權，剩余則補充天夏科技流動資金。

對于此次調整，有投資者認為索芙特是在見招拆招，進一下減小了上市公司重組獲批的風險。

據記者了解，在此前索芙特的定增方案中，由于?？低顿Y持有天夏科技100%股權，其既以現金認購上市公司新增股份，又將資產出售給上市公司以換取現金對價，涉嫌違反《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條，而新的定增方案無疑掃清了這一障礙。

對此，索芙特證券部人士也給予默認。該人士表示，在公司最新發布的董事會決議中已經給出了明確解釋。索芙特在公告中指出，公司基于對《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條和市場上有關案例的理解，為進一步保證公司本次非公開發行 A 股股票符合相關法律法規的規定，同時為保證公司本次非公開發行股票的相關工作能夠順利進行，公司對發行方案進行了修訂。

與此同時，?？低顿Y雖然不再參與定增，索芙特稱仍將通過與杭州天夏科技集團有限公司實際控制人夏建統簽訂具有法律約束的工作合同以保證未來夏建統在公司的工作時間約束和同業競爭約束。